富国基金管理有限公司对于以通讯会议方式二次召开富国城镇发展   股票型证券投资基金基金份额持有东说念主大会的第一次辅导性公告   富国基金管理有限公司已于 2025 年 5 月 20 日发布了《富国基金管理有限公 司对于以通讯会议方式二次召开富国城镇发展股票型证券投资基金基金份额持 有东说念主大会的公告》。为了使本次基金份额持有东说念主大会胜利召开，现发布对于召开 本次会议的第一次辅导性公告。   一、召开会议基本情况   富国基金管理有限公司（以下简称“基金管理东说念主”或“本公司”）已以通讯 方式组织召开了投票期间为 2025 年 1 月 21 日至 2025 年 2 月 19 日的富国城镇发 展股票型证券投资基金（基金代码：000471，以下简称“本基金”）基金份额持 有东说念主大会（以下简称“第一次持有东说念主大会”），审议《对于富国城镇发展股票型证 券投资基金修改基金合同相关事项的议案》。由于本东说念主顺利或托付授权代表出具 灵验表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额未达到第一次持有东说念主大会权 益登记日基金份额总和的二分之一（含二分之一），未达到法定的持有东说念主会议召 开条件，故该次基金份额持有东说念主大会召开失败，确定请阅本公司于 2025 年 2 月 的公告》。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开募 集证券投资基金运作管理办法》、《富国城镇发展股票型证券投资基金基金合同》 （以下简称“《基金合同》”）和《富国基金管理有限公司对于以通讯会议方式召 开富国城镇发展股票型证券投资基金基金份额持有东说念主大会的公告》的相关礼貌， 第一次持有东说念主大会未能班师召开的，本基金管理东说念主不错在原公告的基金份额持有 东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额 持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   本公司经与基金托管东说念主协商一致，决定以通讯方式从头召集本基金的基金份 额持有东说念主大会，审议《对于富国城镇发展股票型证券投资基金修改基金合同相关 事项的议案》，本次大会的权益登记日仍为2025年1月20日（同第一次持有东说念主大 会权益登记日）。会议的具体安排如下：     基金管理东说念主：富国基金管理有限公司     地址：中国（上海）解放贸易老成区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27 层     邮政编码：200122     揣度东说念主：黄晟     揣度电话：021-20361818     请在信封口头注明：“富国城镇发展股票型证券投资基金基金份额持有东说念主大 会（二次召开）表决专用”。     二、会议审议事项     《对于富国城镇发展股票型证券投资基金修改基金合同相关事项的议案》 （见附件一）。     上述议案的内容说卓见《富国城镇发展股票型证券投资基金修改基金合同方 案说明书》（见附件四）。     三、基金份额持有东说念主大会的权益登记日     本次大会的权益登记日为 2025 年 1 月 20 日（同第一次持有东说念主大会权益登记 日）  ，即在 2025 年 1 月 20 日下昼交游时期结果后，在登记机构登记在册的本基 金合座基金份额持有东说念主均有权参加本次基金份额持有东说念主大会并投票表决。     四、表决票的填写和寄交方式 表决票或登录基金管理东说念主网站(http://www.fullgoal.com.cn) 、中国证监会基金电 子透露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载并打印表决票。   （1）个东说念主投资者自行投票的，需在表决票上署名，并提供本东说念主灵验身份证 件正反面复印件；   （2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单元公章或经基金管理 东说念主招供的业务公章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业牌照复印件（事 业单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户讲明或登 记文凭复印件等）；及格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构 公章（如有）或由授权代表在表决票上署名（如无公章），并提供该授权代表的 灵验身份证件正反面复印件或者护照或其他身份讲明文献的复印件，该及格境外 机构投资者所签署的授权托付书或者讲明该授权代表有权代表该及格境外机构 投资者签署表决票的其他讲明文献，以及该及格境外机构投资者的营业牌照、商 业登记证或者其他灵验注册登记讲明复印件和取得及格境外机构投资者资历的 讲明文献的复印件；   （3）个东说念主投资者托付他东说念主投票的，应由代理东说念主在表决票上署名或盖印，并 提供个东说念主投资者灵验身份证件正反面复印件，以及填妥的授权托付书原件（参照 附件三）。如代理东说念主为个东说念主，还需提供代理东说念主的灵验身份证件正反面复印件；如 代理东说念主为机构，还需提供代理东说念主的加盖公章的营业牌照复印件（办事单元、社会 团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户讲明或登记文凭复印件 等）；   （4）机构投资者托付他东说念主投票的，应由代理东说念主在表决票上署名或盖印，并 提供机构投资者加盖公章的营业牌照复印件（办事单元、社会团体或其他单元可 使用加盖公章的有权部门的批文、开户讲明或登记文凭复印件等），以及填妥的 授权托付书原件（参照附件三）。如代理东说念主为个东说念主，还需提供代理东说念主的灵验身份 证件正反面复印件；如代理东说念主为机构，还需提供代理东说念主的加盖公章的营业牌照复 印件（办事单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章的有权部门的批文、开户 讲明或登记文凭复印件等）。及格境外机构投资者托付他东说念主投票的，应由代理东说念主 在表决票上署名或盖印，并提供该及格境外机构投资者的营业牌照、生意登记证 或者其他灵验注册登记讲明复印件，以及取得及格境外机构投资者资历的讲明文 件的复印件，以及填妥的授权托付书原件（参照附件三）。如代理东说念主为个东说念主，还 需提供代理东说念主的灵验身份证件正反面复印件；如代理东说念主为机构，还需提供代理东说念主 的加盖公章的营业牌照复印件（办事单元、社会团体或其他单元可使用加盖公章 的有权部门的批文、开户讲明或登记文凭复印件等）。    （5）以上各项中的公章、批文、开户讲明及登记文凭等，以基金管理东说念主的 招供为准。 快递或邮寄挂号信的方式投递至基金管理东说念主的办公地址，并请在信封口头注明： “富国城镇发展股票型证券投资基金基金份额持有东说念主大会（二次召开）表决专用”。    投递时期以基金管理东说念主收到表决票时期为准，即：专东说念主投递的以试验递交时 间为准；快递投递的，以基金管理东说念主签收时期为准；以邮寄挂号信方式投递的， 以挂号信回执上注明的收件日历为投递日历。    基金管理东说念主的办公地址及揣度方式如下：    基金管理东说念主：富国基金管理有限公司    办公地址：中国（上海）解放贸易老成区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27 层    邮政编码：200122    揣度东说念主：黄晟    揣度电话：021-20361818    五、计票 管东说念主（中国耕种银行股份有限公司）授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截 止日历后 2 个责任日内进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。如基金 托管东说念主经呈报但拒派代表到场对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决 结果。    （1）表决票填写圆善明晰，所提供文献合适本会议呈报礼貌，且在礼貌截 止时期之内投递基金管理东说念主指定揣度地址的，为灵验表决票；灵验表决票按表决 意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入出具表决意见的基金份额持 有东说念主所代表的基金份额总和。   （2）如表决票上的表决意见未填、多填、笔迹迂缓不清、无法鉴别、意愿 无法判断或互相矛盾，但其他各项合适会议呈报礼貌的，视为弃权表决，计入有 效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   （3）如表决票上的署名或盖印部分填写不圆善、不明晰的，或未能提供有 效讲明基金份额持有东说念主身份或代理东说念主经灵验授权的讲明文献的，或未能在礼貌截 止时期之内投递基金管理东说念主指定揣度地址的，均为无效表决票；无效表决票不计 入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   （4）基金份额持有东说念主重迭提交表决票的，如各表决票表决意见沟通，则视 为合并表决票；如各表决票表决意见不沟通，则按如下原则处理：   ①投递时期不是合并天的，以临了投递日所填写的灵验的表决票为准，先送 达的表决票视为被撤离；   ②投递时期为合并天的，视为在合并表决票上作念出了不同表决意见，计入弃 权表决票；   ③投递时期确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中相关说明。   （1）如基金份额持有东说念主既进行授权，又投递了灵验表决票的，则以投递的 灵验表决票为准，授权视为无效。   （2）合并基金份额存在屡次以灵验方式授权的，以临了一次授权为准。如 临了时期收到的授权托付有多项，不成确定临了一次授权的，以暗示具体表决意 见的授权为准；临了时期收到的多项授权均暗示一致的，以一致的授权暗示为准； 若屡次授权合并代理东说念主但授权暗示不一致的，视为托付东说念主授权代理东说念主遴聘其中一 种授权暗示诓骗表决权；若授权不同代理东说念主且授权暗示不一致的，视为授权无效， 不计入灵验票。   （3）基金份额持有东说念主进行授权的，如果托付东说念主在授权托付书中明确其表决 意见的，以托付东说念主的表决意见为准；如果授权托付书中未明确托付东说念主的表决意见 的，即视为授权代理东说念主按照代理东说念主的意识全权诓骗表决权；如托付东说念主在授权托付 暗示中抒发多种表决意见的，视为托付东说念主授权代理东说念主遴聘其中一种表决意见诓骗 表决权。   （4）基金份额持有东说念主的授权意见代表基金份额持有东说念主在权益登记日所持全 部基金份额的授权意见。如本次基金份额持有东说念主大会权益登记日，投资者未持有 本基金的基金份额，则其授权无效。   （5）根据第一次持有东说念主大会的相关公告，从头召集基金份额持有东说念主大会时， 对于投票而言，基金份额持有东说念主在第一次持有东说念主大会所投的灵验表决票依然有 效，但如果基金份额持有东说念主从头进行投票的，则以最新的灵验表决票为准；对于 授权而言，除非授权文献另有载明，第一次持有东说念主大会授权期间基金份额持有东说念主 作出的种种授权依然灵验，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有东说念主从头作 出授权，则以最新方式或最新授权为准。   六、决议顺利条件 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）； 应当由提交灵验表决票的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以 上（含二分之一）通过； 理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付 东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明合适法律律例、《基金 合同》和本公告的礼貌，并与基金登记机构记载相符； 过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议顺利之日起 2 日内在礼貌引子上公 告，基金份额持有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起顺利。法律律例另有礼貌 的，从其礼貌。   七、本次大会相关机构   持有东说念主大会专线/客服电话：95105686、400-888-0688   会务常设揣度东说念主：黄晟   揣度电话：021-20361818     地址：中国（上海）解放贸易老成区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27 层     网址：http://www.fullgoal.com.cn     揣度东说念主：傅匀     揣度电话：021-62154848     揣度东说念主：陈颖华     揣度电话：（021）31358680     地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     八、要害辅导 表决票。 如有任何疑问，可致电基金管理东说念主客户办事电话 95105686、400-888-0688（均免 资料话费）盘问。 证费由基金财富承担。                                         富国基金管理有限公司                                         二〇二五年五月二十一日     附件一：《对于富国城镇发展股票型证券投资基金修改基金合同相关事项的 议案》     附件二：《富国城镇发展股票型证券投资基金基金份额持有东说念主大会（二次召 开）通讯表决票》  附件三：《授权托付书》  附件四：《富国城镇发展股票型证券投资基金修改基金合同决议说明书》 附件一：对于富国城镇发展股票型证券投资基金修改基金合同相关事项的议案 富国城镇发展股票型证券投资基金基金份额持有东说念主：   根据商场环境变化，为更好地餍足投资者需求，保护基金份额持有东说念主的利益， 根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）等法律律例和《富 国城镇发展股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的相关 礼貌，本基金管理东说念主经与基金托管东说念主中国耕种银行股份有限公司协商一致，提议 调节富国城镇发展股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的投资范围、投 资策略、投资比例限制、事迹相比基准、风险收益特征、估值方法、收益分拨原 则、信息透露等条件，并相应校正《基金合同》等法律文献。具体内容详见附件 四《富国城镇发展股票型证券投资基金修改基金合同决议说明书》。   为实施本基金修改基金合同决议，提议授权基金管理东说念主办理本次本基金修改 《基金合同》的相关具体事宜，包括但不限于根据《富国城镇发展股票型证券投 资基金修改基金合同决议说明书》相关内容对本基金《基金合同》等法律文献进 行校正等。   以上议案，请予审议。                      基金管理东说念主：富国基金管理有限公司                           二〇二五年五月二旬日 附件二：富国城镇发展股票型证券投资基金基金份额持有东说念主大会（二次召开）通 讯表决票 基金份额持有东说念主姓名/称呼： 证件号码（身份证件号/联合社会信用代码）： 基金账户号：             审议事项                    答应       反对         弃权 对于富国城镇发展股票型证券投资基金修 改基金合同相关事项的议案                       基金份额持有东说念主/受托东说念主（代理东说念主）（署名或盖印）                                           日历：      年    月   日 说明： 决意见。表决意见代表基金份额持有东说念主所填基金账户号下一起本基金基金份额（以权益登记日所 登记的基金份额为准）的表决意见。 但其他各项合适会议呈报礼貌的，视为弃权表决，计入灵验表决票；并按“弃权”计入对应的表 决结果，其所代表的基金份额计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。 的，应当填写基金账户号，其他情况可毋庸填写。此处空缺、多填、错填、无法识别等情况的， 将被默许为代表此基金份额持有东说念主所持有的本基金悉数份额。 透露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载、从报纸上剪裁、复印或按此模式打印。 附件三：授权托付书   兹全权托付       先生／女士或               机构代表本东说念主 （或本机构）参加投票表决截止日为 2025 年 6 月 19 日的以通讯会议方式二次召 开的富国城镇发展股票型证券投资基金基金份额持有东说念主大会，并代为全权诓骗本 东说念主（或本机构）对议案的表决权。表决意见以受托东说念主的表决意见为准。本授权不 得转授权。若富国城镇发展股票型证券投资基金在礼貌时期内从头召集审议沟通 议案的基金份额持有东说念主大会的，除非本授权文献另有载明，本授权连续灵验。 托付东说念主（署名/盖印）： 托付东说念主证件号码（身份证件号/联合社会信用代码）： 托付东说念主基金账户号： 受托东说念主（代理东说念主）（署名/盖印）： 受托东说念主证件号码（身份证件号/联合社会信用代码）：                           托付日历：   年   月   日 附注：  所作念授权。  效。  则其授权无效。 附件四：富国城镇发展股票型证券投资基金修改基金合同决议说明书      一、要害辅导                           （以下简称“《基金合同》”）       《富国城镇发展股票型证券投资基金基金合同》 于 2014 年 1 月 28 日顺利。探究到本基金的长期发展及基金份额持有东说念主利益，根 据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）等法律律例和《基金合 同》等相关礼貌，本基金管理东说念主富国基金管理有限公司经与基金托管东说念主中国耕种 银行股份有限公司协商一致，决定二次召开基金份额持有东说念主大会，审议《对于富 国城镇发展股票型证券投资基金修改基金合同相关事项的议案》。 需经提交灵验表决票的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过方为灵验，存在无法赢得基金份额持有东说念主大会表决通过的可 能。 持有东说念主大会决议自表决通过之日起顺利。中国证监会对富国城镇发展股票型证券 投资基金基金变更的注册及对本次基金份额持有东说念主大会决议的备案，不标明其对 变更注册后基金的投资价值、商场远景或投资者的收益作念出本质性判断或保证。   二、主要修改内容   （一） 修改基金的主题界定   本基金的投资策略中股票投资策略部分对于城镇发展相关股票的界定修改 为“本基金所界定的城镇发展相关股票主要指在国度计策布局下受益于中国新式 城镇化程度的相关股票，具体包括鞭策新式城市耕种、提高当代化城市治理水平、 推动城镇绿色低碳及可接续发展、提高城镇巨匠办事智力以及带动住户生计品性 和破钞结构不休升级等推动城镇化高质地发展的相关规模上市公司。   本基金投资于城镇发展主题顺利相关的行业，具体落实到行业上，现在包括 建筑材料、建筑遮挡、房地产、交通运载、机械开导、电力开导、环保、公用事 业、家用电器、传媒、通讯、电子、预计机、社会办事、商贸零卖、银行、非银 金融。”   （二） 修改基金的投资范围   本基金的投资范围加多港股通标的股票、地方政府债、政府撑持机构债、同 业存单、信用繁衍品、国债期货、股票期权等，并根据投资范围的修改相应修改 投资策略、投资限制的相关内容。   （三）修改基金的事迹相比基准   本基金的事迹相比基准由“沪深 300 指数收益率×80%+中债轮廓指数收益 率×20%”变更为“沪深 300 指数收益率×80%＋恒生指数收益率（使用估值汇 率折算）×10%+中债轮廓指数收益率×10%”。   （四）修改基金收益分拨原则   将“在合适相关基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行收益分拨”修改为“在合适相关基金分 红条件的前提下，基金管理东说念主可对本基金进行基金分成；若基金合同顺利动怒 3 个月，本基金可不进行收益分拨”。   （五）修改基金的其他内容   根据上述修改，相应修改基金财富估值、基金用度与税收、基金的信息透露 等相关内容。除上述主要内容的调节需要修改《基金合同》外，基金管理东说念主根据 现行灵验的法律律例要求及拟变更后的富国城镇发展股票型证券投资基金的产 品特征对《基金合同》的其他相关内容进行修改，具体修改内容见本说明书之附 件《富国城镇发展股票型证券投资基金基金合同校正对照表》。   《富国城镇发展股票型证券投资基金托管左券》、                        《富国城镇发展股票型证券 投资基金招募说明书》的相关条件将根据《基金合同》相应修改。   三、《富国城镇发展股票型证券投资基金基金合同》的顺利   自本次基金份额持有东说念主大会决议表决通过的次一个责任日起，校正后的《富 国城镇发展股票型证券投资基金基金合同》顺利，原《富国城镇发展股票型证券       投资基金基金合同》自同日起失效。         校正后的《富国城镇发展股票型证券投资基金基金合同》将在基金管理东说念主网       站、中国证监会基金电子透露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）进行透露，提请       投资者眷注。         四、《基金合同》修改的主要风险及权术表率         在本基金《基金合同》修改之前，基金管理东说念主已对部分持有东说念主进行了窥伺，       肃穆听取了持有东说念主意见，衔尾《基金法》、                         《运作办法》等的礼貌拟定了本次基金       份额持有东说念主大会的议案。议案公告后，基金管理东说念主还将再次征询意见。如有必要，       基金管理东说念主将根据持有东说念主意见，对修改决议进行顺应的校正并从头公告。         附件：《富国城镇发展股票型证券投资基金基金合同校正对照表》  章节               修改前                        修改后            指定引子、指定报刊、指定网站              礼貌引子、礼貌报刊、礼貌网站  全文             《基金合同》                       基金合同                   投资东说念主                        投资者 第 一 部   一、鉴定本基金合同的办法、依据和原则          一、鉴定本基金合同的办法、依据和原则 分   前   2、鉴定本基金合同的依据是《中华东说念主民共和        2、鉴定本基金合同的依据是《中华东说念主民共和国 言       国合同法》(以下简称“《合同法》”)、   《中    民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》         华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称         （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券         “《基金法》”)、  《证券投资基金运作管理      投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办         办法》(以下简称“《运作办法》”)、   《证券    法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监         投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售        督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、                                                         《公         办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息披       开召募证券投资基金信息透露管理办法》 （以下         露 管理办 法》 (以下 简称“ 《信息 透露 办   简称“《信息透露办法》”）、《公开召募灵通         法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流        式证券投资基金流动性风险管理礼貌》 （以下简         动性风险管理礼貌》  （以下简称“《流动性风      称“《流动性风险管理礼貌》”）和其他相关         险管理礼貌》”）和其他相关法律律例。          法律律例。         三、富国城镇发展股票型证券投资基金由基         三、富国城镇发展股票型证券投资基金由基金         金管理东说念主依照《基金法》   、基金合同相称他有     管理东说念主依照《基金法》、基金合同相称他相关规         关礼貌召募，并经中国证券监督管理委员会         定召募，并经中国证券监督管理委员会（以下         (以下简称“中国证监会”)核准。            简称“中国证监会”）注册。         中国证监会对本基金召募的核准，并不标明         中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其         其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或         对本基金的投资价值和商场远景作念出本质性判 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。         断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                            投资者应当肃穆阅读基金招募说明书、基金合                            同、基金居品贵寓纲要等信息透露文献，自主                            判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自                            行承担投资风险。                            六、本基金投资内地与香港股票商场交游互联                            互通机制允许买卖的礼貌范围内的香港联合交                            易所上市的股票（以下简称“港股通标的股                            票”），会濒临港股通机制下因投资环境、投资                            标的、商场轨制以及交游王法等各别带来的特                            有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港                            股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌                            幅限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈                            的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金                            的投资收益变成亏损）  、港股通机制下交游日不                            连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的                            情形下，港股通不成普通交游，港股通标的股                            票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）                            等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风                            险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资                            策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴聘                            将部分基金财富投资于港股或遴聘不将基金资                            产投资于港股，基金财富并非势必投资港股。 五、本基金的投资范围包括存托凭证。存托        七、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭 凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在        证是新证券品种，若本基金投资存托凭证，在 承担境内上市交游股票投资的共同风险外，        承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还 还将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外        将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行 刊行东说念主以及交游机制相关的特有风险。          东说念主以及交游机制相关的特有风险。 六、本基金合同对于基金居品贵寓纲要的编        八、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用 制、透露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9   繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临流动性风 月 1 日起引申。                  险、偿付风险以及价钱波动风险等。                            九、本基金单一投资者持有基金份额数不得达                            到或卓绝基金总份额的 50%，但在基金运作过程                            中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝                            的，从其礼貌。                            十、当本基金持有特定财富且存在或潜在大额                            赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应设施后，可                            以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说                            明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金管                            理东说念主将对基金简称进行脱落符号，并不办理侧                            袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅                            读相关内容并眷注本基金启用侧袋机制时的特                            定风险。 第 二 部   7、基金份额发售公告：指《富国城镇发展股               7、基金居品贵寓纲要：指《富国城镇发展股票 分 释义    票型证券投资基金基金份额发售公告》                  型证券投资基金基金居品贵寓纲要》相称更新         一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次                寰球东说念主民代表大会常务委员会第五次会议通         会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中        过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代         华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关                表大会常务委员会第三十次会议校正，自 2013         对其相通作念出的校正                          年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第                                            十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次                                            会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改                                           中华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修                                            正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁                                            布机关对其相通作念出的校正                                              《销售办法》   ：指中国证监会 2020 年 8 月 28         基金销售管理办法》及颁布机关对其相通作念                投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关         出的校正                               对其相通作念出的校正         召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁                年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期         布机关对其相通作念出的校正                       货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基                                            金信息透露管理办法》及颁布机关对其相通作念                                            出的校正         基金运作管理办法》及颁布机关对其相通作念                投资基金运作管理办法》及颁布机关对其相通         出的校正                               作念出的校正                                              《流动性风险管理礼貌》       ：指中国证监会 2017         施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性                开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规         风险管理礼貌》及颁布机关对其相通作念出的                定》及颁布机关对其相通作念出的校正         校正                                 15、银行业监督管理机构：指中国东说念主民银行和/         和/或中国银行业监督管理委员会                    19、及格境外投资者：指合适《及格境外机构         外机构投资者境内证券投资管理办法》及相                期货投资管理办法》      （及颁布机关对其相通作念出         关法律律例礼貌不错投资于在中国境内照章                的校正）及相关法律律例礼貌，经中国证监会         召募的证券投资基金的中国境外的机构投资                批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货         者                                  投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投         及格境外机构投资者以及法律律例或中国证                20、投资东说念主、投资者：指个东说念主投资者、机构投         监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的                资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证         合称                                 监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合         构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金                22、基金销售业务：指基金管理东说念主或销售机构 份额的申购、赎回、调治、非交游过户、转           宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、 托管及如期定额投资等业务。                 调治、转托管及如期定额投资等业务 及合适《销售办法》和中国证监会礼貌的其           合适《销售办法》和中国证监会礼貌的其他条 他条件，取得基金销售业务资历并与基金管           件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签 理东说念主签订了基金销售办事代理左券，代为办           订了基金销售办事左券，办理基金销售业务的 理基金销售业务的机构                    机构 立的、记载投资东说念主通过该销售机构买卖基金           27、基金交游账户：指销售机构为投资者开立 的基金份额变动及结余情况的账户               的、记载投资者通过该销售机构办理申购、赎 至发售结果之日止的期间，最长不得卓绝 3          起的基金份额变动及结余情况的账户 个月 含 T 日)                        33、T+n 日：指自 T 日起第 n 个责任日（不包含 赎回或其他业务的责任日                   34、灵通日：指为投资者办理基金份额申购、 购买基金份额的行为                     通交游且该责任日为非港股通交游日时，则本 有东说念主按基金合同礼貌的条件要求将基金份额           时公告为准） 兑换为现款的行为                      38、赎回：指基金合同顺利后，基金份额持有 销售机构建议肯求，商定每期申购日、扣款           基金份额兑换为现款的行为 金额及扣款方式，由销售机构于每期商定扣           41、如期定额投资规划：指投资者通过相关销 款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款           售机构建议肯求，商定每期申购日、扣款金额 及基金申购肯求的一种投资方式                及扣款方式，由销售机构于每期商定扣款日在 证券、银行入款本息、基金应收申购款相称           金申购肯求的一种投资方式 他财富的价值总和                      45、基金财富总值：指基金领有的种种有价证 购赎回时，通过调节基金份额净值的方式，           的价值总和 将基金调节投资组合的商场冲击成老实拨给           50、舞动订价机制：指当灵通式基金遇到大额 试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量           申购赎回时，通过调节基金份额净值的方式， 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资           将基金调节投资组合的商场冲击成老实拨给实 者的正当权益不受损伤并得到自制对待             际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 行信息透露的寰球性报刊及指定互联网网站           法权益不受损伤并得到自制对待 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、           51、港股通：指内地投资者托付内地证券公司， 中国证监会基金电子透露网站）等引子             经由内地证券交游所竖立的证券交游办事公 不成幸免且不成克服的客不雅事件                围内的香港联合交游所上市的股票 股票型证券投资基金基金居品贵寓纲要》及           商场相关业务王法，特意用于管理信用风险的         其更新（本基金合同对于基金居品贵寓纲要      信用繁衍用具         的编制、透露及更新等内容，将不晚于 2020   53、信用保护买方：亦称信用保护购买方，指         年 9 月 1 日起引申）            接受信用风险保护的一方                                  提供信用风险保护的一方                                  信用繁衍品交游提供信用风险保护的金额，各                                  项支付和结算以此金额为预计基准                                  用以进行信息透露的寰球性报刊及《信息透露                                  办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东说念主网                                  站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披                                  露网站）等引子                                  产从原有账户分离至一个特意账户进行处置清                                  算，办法在于灵验报复并化解风险，确保投资                                  者得到自制对待，属于流动性风险管理用具。                                  侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，                                  特意账户称为侧袋账户                                  场价钱且采取估值本领仍导致公允价值存在重                                  大不确定性的财富； （二）按摊余成本计量且计                                  提财富减值准备仍导致财富价值存在紧要不确                                  定性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确                                  定性的财富                                  不成幸免且不成克服的客不雅事件                                  以上释义中触及法律律例、业务王法的内容，                                  法律律例、业务王法校正后，如适用本基金，                                  相关内容以校正后法律律例、业务王法为准。 第 三 部   五、基金的最低召募份额总额            六、基金份额类别配置 分   基   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。      在不违背法律律例、基金合同的商定以及对基 金 的 基   六、基金份额面值和认购用度            金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况 本情况     本基金基金份额启动面值为东说念主民币 1.000    下，根据基金试验运作情况，在履行顺应设施         元。                       后，基金管理东说念主可加多、减少或调节基金份额         本基金认购费率最高不卓绝 5%，具体费率按    类别配置、对基金份额分类办法及王法进行调         招募说明书的礼貌引申。              整并在调节实施之日前依照《信息透露办法》                                  的相关礼貌在礼貌引子上公告，不需要召开基                                  金份额持有东说念主大会。 第 四 部   第四部分 基金份额的发售             富国城镇发展股票型证券投资基金的召募肯求 分   基   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售      经中国证监会 2013 年 7 月 30 日证监许可【2013】 金 的 历   对象                       1019 号文核准注册。 史沿革     1、发售时期                   富国城镇发展股票型证券投资基金于 2013 年 自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个    12 月 30 日至 2014 年 1 月 24 日公开召募，召募 月，具体发售时期见基金份额发售公告。      结果后基金管理东说念主向中国证监会办理备案手 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，     票型证券投资基金基金合同》于 2014 年 1 月 28 各销售机构的具体名单见基金份额发售公告     日顺利。 以及基金管理东说念主届时发布的调节销售机构的     自 202X 年 XX 月 XX 日至 202X 年 XX 月 XX 日富 相关公告。                   国城镇发展股票型证券投资基金以通讯方式召 销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求     开基金份额持有东说念主大会，会议审议通过了《关 一定班师，而仅代表销售机构照实招揽到认     于富国城镇发展股票型证券投资基金修改基金 购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发结果     合同相关事项的议案》        。上述基金份额持有东说念主大 为准。对于认购肯求及认购份额的阐发情况，    会决议已报中国证监会备案，并自表决通过之 投资东说念主应实时查询并妥善诓骗正当权力。      日起顺利。 合适法律律例礼貌的可投资于证券投资基金     月 XX 日起，变更注册后的《富国城镇发展股票 的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构     型证券投资基金基金合同》顺利。 投资者以及法律律例或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资东说念主。 二、基金份额的认购 本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在 招募说明书中列示。基金认购用度不列入基 金财产，认购费率不得卓绝认购金额的 5%。 灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算 为基金份额归基金份额持有东说念主悉数，其中利 息转份额的具体数额以登记机构的记载为 准。 基金认购份额具体的预计方法在招募说明书 中列示。 认购份额的预计保留到少量点后两位，少量 点两位以后的部分四舍五入，由此瑕疵产生 的收益或亏损由基金财产承担。 三、基金份额认购金额的限制 全额缴款。 笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看 招募说明书或相关公告。 的累计认购金额进行限制，具体限制和处理 方法请参看招募说明书或相关公告。         额，认购费按每笔认购肯求单独预计。认购         一接纳理不得毁灭。 第 五 部   第五部分 基金备案                    流通 20 个责任日出现基金份额持有东说念主数目动怒 分   基   一、基金备案的条件                    200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形 金 的 存   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在        的，基金管理东说念主应当在如期讲解中赐与透露； 续       基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募        流通 60 个责任日出现前述情形的，基金管理东说念主         金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不        应当在十个责任日内向中国证监会讲解并建议         少于 200 东说念主的条件下，基金管理东说念主依据法律       责罚决议，如接续运作、调治运作方式、与其         律例及招募说明书不错决定住手基金发售，          他基金合并或者隔绝基金合同等，并在 6 个月         并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到       内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。         验资讲解之日起 10 日内，向中国证监会办理       法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。         基金备案手续。         基金召募达到基金备案条件的，自基金管理         东说念主办理完了基金备案手续并取得中国证监会         书面阐发之日起，  《基金合同》顺利；不然《基         金合同》不顺利。基金管理东说念主在收到中国证         监会阐发文献的次日对《基金合同》顺利事         宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间         召募的资金存入特意账户，在基金召募行为         结果前，任何东说念主不得动用。         二、基金合同不成顺利时召募资金的处理方         式         如果召募期限届满，未餍足召募顺利条件，         基金管理东说念主应当承担下列牵累：         务和用度；         者已缴纳的款项，并加计银行同期入款利息。         东说念主及销售机构不得请求酬金。基金管理东说念主、         基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一         切用度应由各方各自承担。         三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和         财富规模         《基金合同》顺利后，基金份额持有东说念主数目         动怒 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元         的，基金管理东说念主应当实时讲解中国证监会；         流通 20 个责任日出现前述情形的，基金管理         东说念主应当向中国证监会说明原因并报送责罚方         案。         法律律例另有礼貌时，从其礼貌。 第 六 部   一、申购和赎回场面                    一、申购和赎回场面 分   基   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具 金 份 额   具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说明  体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明书或 的 申 购   书或其他相关公告中列明。基金管理东说念主可根  其他相关公告中列明，或在基金管理东说念主网站公 与赎回     据情况变更或增减销售机构，并在基金管理  示。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机         东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办  构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应         理基金销售业务的营业场面或按销售机构提  当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或         供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申                              购与赎回。         二、申购和赎回的灵通日实时期       二、申购和赎回的灵通日实时期         投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎 投资者在灵通日办理基金份额的申购和赎回，         回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳 具体办理时期为上海证券交游所、深圳证券交         证券交游所的普通交游日的交游时期，但基 易所的普通交游日的交游时期（若本基金参与         金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求 港股通交游且该责任日为非港股通交游日时，         或本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时 则本基金不错不灵通申购和赎回等业务，具体         除外。                  以届时公告为准），但基金管理东说念主根据法律法         基金合同顺利后，若出现新的证券交游商场、 规、中国证监会的要求或本基金合同的礼貌公         证券交游所交游时期变更或其他脱落情况， 告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务         基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时 办理时期在招募说明书或相关公告中载明。         间进行相应的调节，但应在实施日前依照《信 基金合同顺利后，若出现不可抗力，或者新的         息透露办法》的相关礼貌在指定引子上公告。 证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时         基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不卓绝 3 对前述灵通日及灵通时期进行相应的调节，但         个月内伊始办理申购，具体业务办理时期在 应在实施日前依照《信息透露办法》的相关规         申购伊始公告中礼貌。           定在礼貌引子上公告。         基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不卓绝 3 2、申购、赎回伊始日及业务办理时期         个月内伊始办理赎回，具体业务办理时期在 基金管理东说念主可根据试验情况照章决定本基金开         赎回伊始公告中礼貌。           始办理申购的具体日历，具体业务办理时期在         基金管理东说念主不得在基金合同商定之外的日历 申购伊始公告中礼貌。         或者时期办理基金份额的申购或者赎回或者 基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不卓绝 3 个         调治。投资东说念主在基金合同商定之外的日历和 月伊始办理赎回，具体业务办理时期在赎回开         时期建议申购、赎回或调治肯求且登记机构 始公告中礼貌。         阐发接受的，其基金份额申购、赎回或调治 基金管理东说念主不得在基金合同商定之外的日历或         价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回或转 者时期办理基金份额的申购、赎回或者调治。         换的价钱。                投资者在基金合同商定之外的日历和时期建议                              申购、赎回或调治肯求且登记机构阐发接受的，                              其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日的基                              金份额申购、赎回的价钱。         三、申购与赎回的原则           三、申购与赎回的原则         礼貌的时期以内毁灭；           定的时期以内毁灭，在当日业务办理时期结果         基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对 后不得毁灭；         上述原则进行调节。基金管理东说念主必须在新规 5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文         则伊始实施前依照《信息透露办法》的相关 件和办理手续、办理时期、处理王法等，在遵 礼貌在指定引子上公告。             守基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各                         销售机构的具体礼貌为准；                         持有东说念主利益优先原则，确保投资者的正当权益                         不受损伤并得到自制对待。                         基金管理东说念主可在不违背法律律例的情况下，对                         上述原则进行调节。基金管理东说念主必须在新王法                         伊始实施前依照《信息透露办法》的相关礼貌                         在礼貌引子上公告。 四、申购与赎回的设施              四、申购与赎回的设施 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购 投资者申购基金份额时，必须在礼貌的时期内 款项，投资东说念主托付款项，申购肯求即为灵验。 全额托付申购款项，不然所提交的申购肯求不 投资东说念主赎回肯求班师后，基金管理东说念主将在 T 成立。投资者在礼貌的时期内全额托付申购款 ＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申 大都赎回时，款项的支付办法参照本基金合 购顺利。 同相关条件处理。                基金份额持有东说念主递交赎回肯求，必须持有富余 遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通讯系 的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不成 统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 立。基金份额持有东说念主在礼貌的时期内递交赎回 金管理东说念主及基金托管东说念主所能箝制的成分影响 肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎回 业务处理经过，则赎回款顺延至上述情形消 顺利。 除后的下一个责任日划往投资东说念主银行账户。 投资者 T 日赎回肯求顺利后，基金管理东说念主将在 T                         ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇交游所                         或交游商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银                         行数据交换系统故障、港股通交游系统或港股                         通资金交收王法限制或其他非基金管理东说念主及基                         金托管东说念主所能箝制的成分影响业务处理经过，                         则赎回款顺延至上述情形摒除后划往投资者银                         行账户。在发生大都赎回或本基金合同载明的                         其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，                         款项的支付办法参照本基金合同相关条件处                         理。                         基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的                         范围内，对上述业务办理时期进行调节，并在                         调节实施前依照《信息透露办法》的相关礼貌                         在礼貌引子上公告。 基金管理东说念主应以交游时期结果前受理灵验申 基金管理东说念主应以交游时期结果前受理灵验申购 购和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求日 和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求日（T (T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 日）  ，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐发。T 日提 内对该交游的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验 交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该 肯求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其 到销售机构或以销售机构礼貌的其他方式查询 他方式查询肯求的阐发情况。若申购不班师， 肯求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申 则申购款项本金退还给投资东说念主。         购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金 销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表    托管东说念主不承担该了债款项产生的利息等亏损。 该肯求一定班师，而仅代表销售机构照实接    因投资者未实时进行查询而变成的效率由其自 收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐发以    行承担。 基金登记机构的阐发结果为准。对于申购申    销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该 请及申购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查    肯求一定班师，而仅代表销售机构照实招揽到 询并妥善诓骗正当权力。            申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐发以登                        记机构的阐发结果为准。对于申购、赎回肯求                        及份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善                        诓骗正当权力。因投资东说念主怠于履行该项查询等                        各项义务，甚至其相关权益受损的，基金管理                        东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此造                        成的亏损或不利效率。                        基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内对上                        述申购和赎回肯求的阐发时期进行调节，并在                        调节实施日前按照《信息透露办法》的相关规                        定在礼貌引子上公告。 五、申购和赎回的数目限制           五、申购和赎回的数目限制 调节上述礼貌申购金额和赎回份额的数目限 申购金额上限，具体礼貌请参见招募说明书或 制。基金管理东说念主必须在调节前依照《信息披 相关公告。 露办法》的相关礼貌在指定引子上公告。     5、基金管理东说念主有权礼貌本基金的总规模名额、                        单日申购金额限制、单日净申购比例上限，具                        体礼貌请参见招募说明书或相关公告。                        整上述礼貌申购金额和赎回份额的数目限制。                        基金管理东说念主必须在调节实施前依照《信息透露                        办法》的相关礼貌在礼貌引子上公告。 六、申购和赎回的价钱、用度相称用途      六、申购和赎回的价钱、用度相称用途 的收益或亏损由基金财产承担。T 日的基金 生的收益或亏损由基金财产承担。T 日的基金份 份额净值在本日收市后预计，并在 T+1 日内 额净值在本日收市后预计，并在 T+1 日内公告。 公告。遇脱落情况，经中国证监会答应，可 遇脱落情况，经履行顺应设施，不错顺应蔓延 以顺应蔓延预计或公告。            预计或公告。 金申购份额的预计详见招募说明书。本基金 的申购或赎回进行确招供能引起基金份额净值 的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说 剧烈波动的，为珍重基金份额持有东说念主利益，基 明书中列示。申购的灵验份额为净申购金额 金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错临时 除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为 加多基金份额净值的保留位数并以此进行确 份，上述预计结果均按四舍五入方法，保留 认，并在阐发完成后赐与归附，具体保留位数 到少量点后 2 位，由此产生的收益或亏损由 以届时公告为准。 基金财产承担。                2、申购份额的预计及余额的处理方式： 金额的预计详见招募说明书，赎回金额单元        募说明书中列示。 为元。本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，       3、赎回金额的预计及处理方式： 并在招募说明书中列示。赎回金额为按试验        本基金赎回金额的预计及处理方式在招募说明 阐发的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值        书中列示。 并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上        4、本基金基金份额的申购用度由投资者承担， 述预计结果均按四舍五入方法，保留到少量        不列入基金财产。 点后 2 位，由此产生的收益或亏损由基金财      5、基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金 产承担。                       份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时        定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和 收取。维接续持有期少于 7 日的投资者收取      其他必要的手续费。其中，维接续持有期少于 7 的赎回费全额计入基金财产，维接续持有期        日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 不少于 7 日的投资者收取不低于赎回费总额      计入基金财产。 的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费      6、投资者申购基金份额需缴纳申购用度。本基 和其他必要的手续费。                 金的申购费率、申购份额具体的预计方法、赎 低于 1.5%的赎回费, 维接续持有期不少于 7   招募说明书或相关公告中列示。基金管理东说念主可 日的投资者收取的赎回用度最高不卓绝赎回        以在基金合同商定的范围内调节费率或收费方 金额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具      式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 体的预计方法、赎回费率、赎回金额具体的        依照《信息透露办法》的相关礼貌在礼貌引子 预计方法和收费方式由基金管理东说念主根据基金        上公告。 合同的礼貌确定，并在招募说明书中列示。        7、基金管理东说念主不错在不违背法律律例礼貌及基 基金管理东说念主不错在基金合同商定的范围内调        金合同商定且在分歧基金份额持有东说念主权益产生 整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或        本质性不利影响的情形下，根据商场情况制定 收费方式实施日前依照《信息透露办法》的        基金促销规划，如期或不如期地开展基金促销 相关礼貌在指定引子上公告。              行为。在基金促销行为期间，基金管理东说念主不错 基金合同商定的情形下根据商场情况制定基        定投资群体开展有死别的费率优惠行为。 金促销规划，针对以特定交游方式(如网上交 易、电话交游等)进行基金交游的投资东说念主如期 或不如期地开展基金促销行为。在基金促销 行为期间，按相关监管部门要求履行必要手 续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金申购费 率和赎回费率。 七、断绝或暂停申购的情形               七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停        发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接 接受投资东说念主的申购肯求：                受投资者的申购肯求： 金管理东说念主无法预计当日基金财富净值。          基金参与港股通交游且港股通暂停交游，导致 可能会影响或损伤现存基金份额持有东说念主利益        4、接受某笔或某些申购肯求可能会影响或损伤 时。                         现存基金份额持有东说念主利益时。 到合适的投资品种，或其他可能对基金事迹        合适的投资品种，或其他可能对基金事迹产生 产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有        负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有 东说念主利益的情形。                    东说念主利益的情形。 产出现无可参考的活跃商场价钱且采取估值        登记机构的异常情况导致基金销售系统、登记 本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，        系统或基金管帐系统无法普通运行。 经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应        8、当特定财富占前一估值日基金财富净值 50% 当采取暂停接受基金申购肯求的表率。          以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管 发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情   理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 形时，基金管理东说念主应当根据相关礼貌在指定        9、基金参与港股通交游且港股通交游逐日额度 引子上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申        不及，或者发生证券交游办事公司等机构认定 购肯求被一起或部分断绝的，被断绝的申购        的交游异常情况并决定暂停提供部分或者一起 款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情        港股通办事，或者发生其他影响通过内地与香 况摒除时，基金管理东说念主应实时归附申购业务        港股票商场交游互联互通机制进行普通交游的 的办理。                       情形。 发生上述第 4、6 项暂停申购情形之一的，为     10、接受某笔或某些申购肯求卓绝基金管理东说念主 保护基金份额持有东说念主的正当权益，基金管理        设定的本基金的总规模名额、单日申购金额限 东说念主有权采取设定单一投资者申购金额上限或        制、单日净申购比例上限、单一投资者单日或 基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、        单笔申购金额上限的。 暂停基金申购等表率。基金管理东说念主基于投资        发生上述除第 4、5、10 项除外的暂停申购情形 运作与风险箝制的需要，也不错采取上述措        之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的申购 施对基金规模赐与箝制。                肯求时，基金管理东说念主应当根据相关礼貌在礼貌                            引子上刊登暂停申购公告。                            如果投资者的申购肯求被一起或部分断绝，被                            断绝的申购款项本金将退还给投资者，基金管                            理东说念主及基金托管东说念主不承担该了债款项产生的利                            息等亏损。在暂停申购的情况摒除时，基金管                            理东说念主应实时归附申购业务的办理。 八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形         八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投        发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资 资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项：          者的赎回肯求或减速支付赎回款项： 金管理东说念主无法预计当日基金财富净值。          基金参与港股通交游且港股通暂停交游，导致 产出现无可参考的活跃商场价钱且采取估值        5、发生连续接受赎回肯求将损伤现存基金份额 本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，        持有东说念主利益的情形时，基金管理东说念主可暂停接受 经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应        基金份额持有东说念主的赎回肯求。 当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎        6、当特定财富占前一估值日基金财富净值 50% 回肯求的表率。                    以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管 发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日报中        理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎 国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管        回肯求。 理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应        发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回 将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量        或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应按礼貌 的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可延   报中国证监会备案，根据相关礼貌在礼貌引子 期支付，并以后续灵通日的基金份额净值为   上刊登暂停赎回公告，已阐发的赎回肯求，基 依据预计赎回金额。若出现上述第 4 项所述 金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 情形，按基金合同的相关条件处理。基金份   应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量 额持有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可   的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期 能未获受理部分赐与毁灭。在暂停赎回的情   支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 况摒除时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务   同的相关条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎 的办理并公告。               回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与                       毁灭。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主                       应实时归附赎回业务的办理并公告。 九、大都赎回的情形及处理方式        九、大都赎回的情形及处理方式 当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根 当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据 据基金其时的财富组合情状决定全额赎回或 基金其时的财富组合情状决定全额赎回、部分 部分脱期赎回。               脱期赎回或暂停赎回。 （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付 （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投 投资东说念主的赎回肯求有贫瘠或以为因支付投资 资者的赎回肯求有贫瘠或以为因支付投资者的 东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基 赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富 金财富净值变成较大波动时，基金管理东说念主在 净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受 当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总 赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于 期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个 当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量 账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确 占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回 定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回 投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回 肯求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘延 或取消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入 期赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回， 下一个灵通日连续赎回，直到一起赎回为止； 直到一起赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未 遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 获受理的部分赎回肯求将被毁灭。脱期的赎回 肯求将被毁灭。脱期的赎回肯求与下一灵通 肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先 日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一开 权并以下一灵通日的基金份额净值为基础预计 放日的基金份额净值为基础预计赎回金额， 赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如 依此类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在 投资者在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资 提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能 者未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分延 赎回部分作自动脱期赎回处理。部分顺延赎 期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 回不受单笔赎回最低份额的限制。       若基金发生大都赎回，在出现单个灵通日内单 若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额 个基金份额持有东说念主肯求赎回的基金份额卓绝前 持有东说念主卓绝前一灵通日基金总份额 10%的赎 一灵通日基金总份额 10%（“大额赎回肯求东说念主”                                             ） 回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金 的情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回肯求东说念主 管理东说念主不错对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求延 的赎回肯求脱期办理，即按照保护其他赎回申 期办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额 请东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）利益的原则，基金 赎回肯求东说念主” ）利益的原则，基金管理东说念主不错 管理东说念主不错优先阐发小额赎回肯求东说念主的赎回申 优先阐发小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，具体 请，具体为：如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在 为：如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被 当日被一起阐发，则基金管理东说念主在当日接受赎 一起阐发，则基金管理东说念主在当日接受赎回比 回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前    前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内对大额 提下，在仍可接受赎回肯求的范围内对大额      赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例阐发，对大额赎 赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例阐发，对大额      回肯求东说念主未予阐发的赎回肯求脱期办理；如小 赎回肯求东说念主未予阐发的赎回肯求脱期办理；      额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被一起确 如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被全      认，则对一起未阐发的赎回肯求（含小额赎回 部阐发，则对一起未阐发的赎回肯求（含小      肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全 额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回申      部赎回肯求）脱期办理。脱期办理的具体设施， 请东说念主的一起赎回肯求）脱期办理。脱期办理      按照本条礼貌的脱期赎回或取消赎回的方式办 的具体设施，按照本条礼貌的脱期赎回或取      理；同期，基金管理东说念主应当对脱期办理的事宜 消赎回的方式办理；同期，基金管理东说念主应当      在礼貌引子上刊登公告。基金管理东说念主在履行适 对脱期办理的事宜在指定引子上刊登公告。      当设施后，有权根据其时商场环境调节前述比 基金管理东说念主在履行顺应设施后，有权根据当      例和办理表率，并在礼貌引子上进行公告。 时商场环境调节前述比例和办理表率，并在      3、大都赎回的公告 指定引子上进行公告。               当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管理 当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管      其他方式在 3 个交游日内呈报基金份额持有东说念主， 理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规      说明相关处理方法，并在 2 日内在礼貌引子上 定的其他方式在 3 个交游日内呈报基金份额    刊登公告。 持有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在 指定引子上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购      十、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或 或赎回的公告                   赎回的公告 于从头灵通日，在指定引子上刊登基金从头      间，依照《信息透露办法》的相关礼貌，最迟 灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通    于从头灵通日在礼貌引子上刊登从头灵通申购 日的基金份额净值。                或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公 应提前 1 个责任日在指定引子刊登基金从头    再另行发布从头灵通的公告。 灵通申购或赎回的公告，并在从头伊始办理      十二、基金份额的转让 申购或赎回的灵通日公告最近 1 个责任日的    在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管 基金份额净值。                  理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认                          可的交游场面或者交游方式进行份额转让的申                          请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基                          金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前                          公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告                          的业务王法办理基金份额转让业务。 十二、基金的非交游过户              十三、基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理继      基金的非交游过户是指基金登记机构受理继 承、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非      承、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非交 交游过户以及登记机构招供、合适法律律例      易过户以及登记机构招供、合适法律律例的其 的其它非交游过户，或者按摄影关法律律例      他非交游过户，或者按摄影关法律律例或国度 或国度有权机关要求的方式进行处理的行       有权机关要求的方式进行处理的行为。不管在 为。不管在上述何种情况下，接受划转的主      上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章 体必须是照章不错持有本基金基金份额的投      不错持有本基金基金份额的投资者或者是按照           资东说念主或者是按摄影关法律律例或国度有权机    相关法律律例或国度有权机关要求的方式进行           关要求的方式进行处理。            处理。           十五、基金的冻结息争冻            十六、基金份额的冻结、解冻和质押           基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金    基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产           份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份    生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与           额仍然参与收益分拨，法律律例另有礼貌的    收益分拨与支付。法律律例或监管部门另有规           除外。                    定的除外。                                  如相关法律律例允许基金管理东说念主办理基金份额                                  的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制                                  定和实施相应的业务王法，并可收取一定的手                                  续费。                                  十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回                                  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回                                  安排详见招募说明书或相关公告。 第 七   部   一、基金管理东说念主                一、基金管理东说念主 分     基   （二）基金管理东说念主的权力与义务         （二）基金管理东说念主的权力与义务 金 合   同   1、根据《基金法》、                    《运作办法》相称他相关   1、根据《基金法》、                                           《运作办法》相称他相关规 当 事   东说念主   礼貌，基金管理东说念主的权力包括但不限于：     定，基金管理东说念主的权力包括但不限于： 及 权   利   （1）照章召募基金；             （1）照章召募资金； 义务        （5）召集基金份额持有东说念主大会；        （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；           （11）在《基金合同》商定的范围内，断绝   （11）在基金合同商定的范围内，断绝或暂停           或暂停受理申购与赎回肯求；          受理申购、赎回或调治肯求；           （13）在法律律例允许的前提下，为基金的   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利           利益照章为基金进行融资、融券；        益照章为基金进行融资；           （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、           所、证券经纪商或其他为基金提供办事的外    证券、期货经纪商或其他为基金提供办事的外           部机构；                   部机构；           （16）在合适相关法律、律例的前提下，制   （16）在合适相关法律、律例的前提下，制订           订和调节相关基金认购、申购、赎回、调治    和调节相关基金申购、赎回、调治、非交游过           和非交游过户的业务王法；           户、转托管、如期定额投资、收益分拨等业务                    《运作办法》相称他相关   王法；           礼貌，基金管理东说念主的义务包括但不限于：     2、根据《基金法》、                                           《运作办法》相称他相关规           （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证   定，基金管理东说念主的义务包括但不限于：           监会认定的其他机构代为办理基金份额的发    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监           售、申购、赎回和登记事宜；          会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、           （8）采取顺应合理的表率使预计基金份额认   赎回和登记事宜；           购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基    （8）采取顺应合理的表率使预计基金份额申           金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌计    购、赎回和刊出价钱的方法合适基金合同等法           算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、   律文献的礼貌，按相关礼貌预计并公告基金净           赎回的价钱；                 值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；           （12）保守基金生意精巧，不走漏基金投资   （12）保守基金生意精巧，不走漏基金投资计           规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合   划、投资意向等。除《基金法》、基金合同相称           同》相称他相关礼貌另有礼貌外，在基金信    他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开透露           息公开透露前应予守秘，不向他东说念主走漏；     前应予守秘，不向他东说念主走漏，但向监管机构、 （16）按礼貌保存基金财产管理业务行为的      司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等 管帐账册、报表、记载和其他相关贵寓 15 年    外部专科参谋人要求提供的情况除外； 以上；                       （16）按礼貌保存基金财产管理业务行为的会 （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金      计账册、报表、记载和其他相关贵寓，保存时 的备案条件， 《基金合同》不成顺利，基金管     间不低于法律律例的礼貌； 理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加 计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； 二、基金托管东说念主 （一） 基金托管东说念主简况          二、基金托管东说念主 成随即间：2004 年 9 月 17 日 （一）基金托管东说念主简况 批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 银监复【2004】143 号       号楼 基金托管资历批文及文号：中国证监会和中  成随即间：2004 年 09 月 17 日 国东说念主民银行证监基字【1998】12 号  基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基 （二） 基金托管东说念主的权力与义务      字199812 号                      （二）基金托管东说念主的权力与义务 礼貌，基金托管东说念主的权力包括但不限于：   1、根据《基金法》、  《运作办法》相称他相关规 （4）根据相关商场王法，为基金开设证券账 定，基金托管东说念主的权力包括但不限于： 户、为基金办理证券交游资金计帐。     （4）根据相关商场王法，为基金开设资金账户、                      证券账户等投资所需账户，为基金办理证券、 礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   期货交游资金计帐； （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券 2、根据《基金法》、  《运作办法》相称他相关规 账户，按照《基金合同》的商定，根据基金  定，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事  （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账 宜；                   户等投资所需账户，按照基金合同的商定，根 （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、  《基                      据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 金合同》相称他相关礼貌另有礼貌外，在基  割事宜； 金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主泄  （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、基金 露；                   合同相称他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息 （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主走漏，因审 报表和其他相关贵寓 15 年以上；    计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外； （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、 （18）濒临终结、照章被毁灭或者被照章宣 报表和其他相关贵寓，保存期限不少于法律法 告收歇时，实时讲解中国证监会和银行监管  规的礼貌； 机构，并呈报基金管理东说念主；         （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接                      收并保存基金份额持有东说念主名册；                      （18）濒临终结、照章被毁灭或者被照章宣告                      收歇时，实时讲解中国证监会和银行业监督管                      理机构，并呈报基金管理东说念主； 三、基金份额持有东说念主            三、基金份额持有东说念主 每份基金份额具有同等的正当权益。     除法律律例另有礼貌或基金合同另有商定外，          《运作办法》相称他相关 每份基金份额具有同等的正当权益。 礼貌，基金份额持有东说念主的权力包括但不限于： 1、根据《基金法》、  《运作办法》相称他相关规           （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；     定，基金份额持有东说念主的权力包括但不限于：                    《运作办法》相称他相关   （3）照章转让或肯求赎回其持有的基金份额；           礼貌，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：   2、根据《基金法》、                                           《运作办法》相称他相关规           （1）肃穆阅读并遵照《基金合同》；      定，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：           （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承   （1）肃穆阅读并遵照基金合同、招募说明书、           受智力，自行承担投资风险；          基金居品贵寓纲要等信息透露文献；           （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受           律例和《基金合同》所礼貌的用度；       智力，自主判断基金的投资价值，自主作念出投                                  资决策，自行承担投资风险；                                  （4）缴纳基金申购款项及法律律例和基金合同                                  所礼貌的用度； 第 八   部   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组     基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成， 分     基   成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代    基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表基金 金 份   额   表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份    份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有 持 有   东说念主   额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投    礼貌或基金合同另有商定外，基金份额持有东说念主 大会        票权。                    持有的每一基金份额领有对等的投票权。                                  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若异日                                  本基金份额持有东说念主大会成立日常机构，则按照                                  届时灵验的法律律例的礼貌引申。           一、召开事由                 一、召开事由           召开基金份额持有东说念主大会：           的，当出现或需要决定下列事由之一的，应当           （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金标   召开基金份额持有东说念主大会：           准（根据法律律例的要求提高该等酬金模范    （5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金模范；           的除外）；                  （8）变更基金投资场合、范围或策略；           （8）变更基金投资场合、范围或策略（法律   （12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要           律例、中国证监会和《基金合同》另有礼貌    影响的其他事项；           的除外）；                  2、在法律律例礼貌和基金合同商定的范围内且           （12）对基金当事东说念主权力和义务产生紧要影   对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前           响的其他事项；                提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主           商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：    （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率，           （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应   或者变更收费方式；           由基金承担的用度；              （3）调节基金份额类别的配置，或对基金份额           （3）在法律律例和《基金合同》礼貌的范围   分类办法及王法进行调节；           内调节本基金的申购费率、调低赎回费率或    （5）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益           变更收费方式；                无本质性不利影响或修改不触及基金合同当事           （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有   东说念主权力义务关系发生紧要变化；           东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基    （6）基金推出新业务或办事；           金合同》当事东说念主权力义务关系发生变化；     （7）基金管理东说念主、基金登记机构在法律律例规           （6）按照法律律例和《基金合同》礼貌应当   定或中国证监会许可的范围内调节或修改《业           召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情     务王法》，包括但不限于相关基金申购、赎回、           形。                     调治、基金交游、非交游过户、转托管等内容；                                  （8）按照法律律例和基金合同礼貌不需召开基                      金份额持有东说念主大会的其他情形。 二、会议召集东说念主及召集方式         二、会议召集东说念主及召集方式 东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面提议。 大会的，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基 基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金管 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决  理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召 集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当  管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 由基金托管东说念主自行召集。          自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召                      开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 份额持有东说念主就合并事项书面要求召开基金份  4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面  额持有东说念主就合并事项书面要求召开基金份额持 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日  有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。 起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提                      基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内 议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基  决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定  额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定 之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金                      开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10% 份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基  以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要 金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自  召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，                      金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表  定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应  持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召 当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开                      并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 三、召开基金份额持有东说念主大会的呈报时期、 三、召开基金份额持有东说念主大会的呈报时期、通 呈报内容、呈报方式            知内容、呈报方式 由会议召集东说念主决定在会议呈报中说明本次基 会议召集东说念主决定在会议呈报中说明本次基金份 金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、 额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的 托付的公证机关相称揣度方式和揣度东说念主、书 公证机关相称揣度方式和揣度东说念主、表决意见寄 面表决意见寄交的截止时期和收取方式。   交的截止时期和收取方式。 知基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票 基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另 监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面 行书面呈报基金管理东说念主到指定地点对表决意 呈报基金管理东说念主到指定地点对表决意见的计票 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持 进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 有东说念主，则应另行书面呈报基金管理东说念主和基金 另行书面呈报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定 托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主 督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对 或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进 书面表决意见的计票进行监督的，不影响表 行监督的，不影响表决意见的计票着力。 决意见的计票着力。 四、基金份额持有东说念主出席会议的方式     四、基金份额持有东说念主出席会议的方式 基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通 通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的    讯开会方式或法律律例和监管机构允许的其他 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集    方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 东说念主确定。                   1、现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以 以代理投票授权托付讲明委派代表出席，现    会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当 场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代    列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金 表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理    托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现 东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效    场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份 力。现场开会同期合适以下条件时，不错进    额持有东说念主大会议程： 行基金份额持有东说念主大会议程：          （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日 （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记   持有基金份额的凭证透露，灵验的基金份额不 日持有基金份额的凭证透露，灵验的基金份    少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的    一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表 将其对表决事项的投票以书面样貌在表决截    基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 至日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开    个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额 会应以书面方式进行表决。           持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会 在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视    到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 为灵验：                   不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分 （2）召集东说念主按基金合同商定呈报基金托管东说念主   之一（含三分之一）。 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将 东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行    其对表决事项的投票以书面样貌或基金合同约 监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金    定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证    指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合 机关的监督下按照会议呈报礼貌的方式收取    同商定的其他方式进行表决。 基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管    在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为 东说念主或基金管理东说念主经呈报不参加收取书面表决    灵验： 意见的，不影响表决着力；           （2）召集东说念主按基金合同商定呈报基金托管东说念主 （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表   （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主） 出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有的    到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的    召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集                        照会议呈报礼貌的方式收取基金份额持有东说念主的                        表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经呈报不                        参加收取表决意见的，不影响表决着力；                        （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出                        具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有的基金                        份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之                        一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表决意见或                        授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主                        所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份                        额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份                          额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以                          内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主                          大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有                          代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的                          持有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具                          表决意见； （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的 （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基 基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意见的 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭 代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受 证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付 托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主办有基 东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票 金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 授权托付讲明合适法律律例、    《基金合同》和 明合适法律律例、基金合同和会议呈报的礼貌， 会议呈报的礼貌，并与基金登记机构记载相 并与基金登记机构记载相符。 符；                       3、在法律律例和监管机构允许的情况下，本基 第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款礼貌比 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会 例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有 并诓骗表决权，具体方式在会议呈报中列明。 东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内， 4、在会议召开方式上，本基金亦可采取其他非 就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大 现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔尾 会。从头召集的基金份额持有东说念主大会，到会 的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议设施比 者所持有的灵验基金份额应不小于在权益登 照现场开会和通讯方式开会的设施进行。基金 记日基金总份额的三分之一（含三分之一 ）   。 份额持有东说念主不错采取书面、收罗、电话、短信 基金亦可采取收罗、电话等其他非现场方式 确定并在会议呈报中列明。 或者以非现场方式与现场方式衔尾的方式召 开基金份额持有东说念主大会，会议设施比照现场 开会和通讯方式开会的设施进行。          五、议事内容与设施 五、议事内容与设施                2、议事设施 （1）现场开会                  在现场开会的方式下，起始由大会主办东说念主按照 在现场开会的方式下，起始由大会主办东说念主按 下列第七条礼貌设施确定和公布监票东说念主，然后 照下列第七条礼貌设施确定和公布监票东说念主， 由大会主办东说念主宣读提案，经考虑后进行表决， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经考虑后进行 并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理东说念主授 表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金 权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主 能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出 授权代表未能主办大会的情况下，由基金托 席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权代表 管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金 和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由 管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未 出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决 能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大 选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金 会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基 席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份 金托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大 额持有东说念主大会作出的决议的着力。 会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议 的着力。                  六、表决 六、表决                  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端 基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特   决议： 别决议：                  1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份 份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50%以 上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项                       项所礼貌的须以极端决议通过事项除外的其他 所礼貌的须以极端决议通过事项除外的其他   事项均以一般决议的方式通过。 事项均以一般决议的方式通过。        2、极端决议，极端决议应当经参加大会的基金 金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分   以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转   规、监管机构另有礼貌或基金合同另有商定外， 换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金   调治基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、隔绝《基金合同》 、与其他基金合并 托管东说念主、隔绝基金合同、本基金与其他基金合 以极端决议通过方为灵验。          并以极端决议通过方为灵验。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充 充分的相悖凭证讲明，不然提交合适会议通   分的相悖凭证讲明，不然提交合适会议呈报中 知中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为   礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出 灵验出席的投资者，口头合适会议呈报礼貌   席的投资者，口头合适会议呈报礼貌的表决意 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见模   见视为灵验表决，表决意见迂缓不清或互相矛 糊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当   盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见 计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表   的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。 的基金份额总和。              在合适上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主                       发布的基金份额持有东说念主大领会知为准。                       七、计票 七、计票                  2、通讯开会 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会 集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表 召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 （若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理 代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票 响计票和表决结果。 进行监督的，不影响计票和表决结果。     八、顺利与公告 八、顺利与公告               基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起 基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会依 顺利。 法备案之日起顺利。             基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内 基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日 在礼貌引子上公告。 内在指定引子上公告。如果采取通讯方式进 九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时， 脱落商定 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表 等一同公告。                决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有 九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事 东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该 由、召开条件、议事设施、表决条件等礼貌， 等比例，但若相关基金份额持有东说念主大会召集和 但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律   审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 律例修改导致相关内容被取消或变更的，基   持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权合适该 金管理东说念主提前公告后，可顺利对本部老实容   等比例： 进行修改和调节，无需召开基金份额持有东说念主   1、基金份额持有东说念主诓骗提议权、召集权、提名 大会审议。                 权所需单独或预计代表相关基金份额 10%以上                       （含 10%）；                       份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额                       的二分之一（含二分之一）；                       表出具表决意见的基金份额持有东说念主所持有的基                       金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二                       分之一（含二分之一）；                       持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日相                       关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基                       金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6                       个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额                       持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分                       之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主                       参与基金份额持有东说念主大会投票；                       理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）                       选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份                       额持有东说念主大会的主办东说念主；                       其代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分                       之一）通过；                       或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上（含三                       分之二）通过。                       侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议                       事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主                       袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，                       合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的                       表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账                       户份额无表决权。                       侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会                       的相关礼貌以本节脱落商定内容为准，本节没                       有礼貌的适用本部分的相关礼貌。                       十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、                       召开条件、议事设施、表决条件等礼貌，但凡                       顺利援用法律律例或监管王法的部分，如将来                       法律律例或监管王法修改导致相关内容被取消                                    或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致                                    并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改                                    和调节，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 第 九 部   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换设施         二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换设施 分   基   （一） 基金管理东说念主的更换设施             （一）基金管理东说念主的更换设施 金 管 理   2、决议：基金份额持有东说念主大会在基金管理东说念主       2、决议：基金份额持有东说念主大会在基金管理东说念主职 东说念主、基金    职责隔绝后 6 个月内对被提名的基金管理东说念主      责隔绝后 6 个月内对被提名的基金管理东说念主形成 托 管 东说念主   形成决议，该决议需经参加大会的基金份额        决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主 的 更 换   持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分        所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表 条 件 和   之二）表决通过；                   决通过，决议自表决通过之日起顺利； 设施      4、备案：基金份额持有东说念主大会选任基金管理       4、备案：基金份额持有东说念主大会更换基金管理东说念主         东说念主的决议须经中国证监会备案顺利后方可执        的决议须报中国证监会备案；         行；                         5、公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在         在基金份额持有东说念主大会决议顺利后 2 日内在      效后 2 日内在礼貌引子公告；         指定引子公告；                    6、布置：基金管理东说念主职责隔绝的，基金管理东说念主         东说念主应妥善守护基金管理业务贵寓，实时向临        金管理东说念主或新任基金管理东说念主办理基金管理业务         时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主办理基金管        的移交手续，临时基金管理东说念主或新任基金管理         理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任        东说念主应实时招揽。新任基金管理东说念主或临时基金管         基金管理东说念主应实时招揽。新任基金管理东说念主应        理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净         与基金托管东说念主查对基金财富总值；            值；         原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要求替        任或新任基金管理东说念主要求，应按其要求替换或         换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主相关的        删除基金称呼中与原任基金管理东说念主相关的称呼         称呼字样。                      字样。         （二）基金托管东说念主的更换设施              （二）基金托管东说念主的更换设施         单独或预计持有 10%以上（含 10%）基金份额   独或预计持有 10%以上（含 10%）基金份额的基         的基金持有东说念主提名；                  金份额持有东说念主提名；         职责隔绝后 6 个月内对被提名的基金托管东说念主      责隔绝后 6 个月内对被提名的基金托管东说念主形成         形成决议，该决议需经参加大会的基金份额        决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主         持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分        所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表         之二）表决通过；                   决通过，决议自表决通过之日起顺利；         东说念主的决议须经中国证监会备案顺利后方可执        的决议须报中国证监会备案；         行；                         5、公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在         在基金份额持有东说念主大会决议顺利后 2 日内在      效后 2 日内在礼貌引子公告；         指定引子公告；                    6、布置：基金托管东说念主职责隔绝的，应当妥善保         守护基金财产和基金托管业务贵寓，实时办        金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金         理基金财产和基金托管业务的移交手续，新        托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时招揽。新         任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时       任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主         招揽。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基       查对基金财富总值和净值；         金财富总值；                    三、新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主招揽基                                   金管理业务或新任基金托管东说念主或临时基金托管                                   东说念主招揽基金财产和基金托管业务前，原任基金                                   管理东说念主或原任基金托管东说念主应依据法律律例和基                                   金合同的礼貌连续履行相关职责，并保证分歧                                   基金份额持有东说念主的利益变成损伤。原任基金管                                   理东说念主或原任基金托管东说念主在连续履行相关职责期                                   间，仍有权按照本基金合同的礼貌收取基金管                                   理费或基金托管费。 第 十 一   一、基金的份额登记业务               一、基金份额的登记业务 部   分 基 金 份   四、基金登记机构的义务               四、基金登记机构的义务 额 的 登   基金登记机构承担以下义务：             基金登记机构承担以下义务： 记       3、保持基金份额持有东说念主名册及相关的认购、      3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有东说念主名         申购与赎回等业务记载 15 年以上；        称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中                                   国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户                                   销户之日起不得少于二十年； 第 十 二   二、投资范围                    二、投资范围 部   分   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融       本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融工 基 金 的   用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括       具，包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、 投资      中小板、创业板以相称他经中国证监会批准       创业板以相称他经中国证监会允许刊行的股         上市的股票） 、存托凭证、固定收益类财富（国    票）、港股通标的股票、存托凭证、债券（包括         债、金融债、企业债、公司债、次级债、可       国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、         调治债券、分离交游可转债、央行单据、中       政府撑持债券、政府撑持机构债、次级债、可         期单据、短期融资券、财富撑持证券、债券       调治债券、分离交游可调治债券、央行单据、         回购、银行入款等） 、繁衍用具（权证、股指     中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、可         期货等）以及经中国证监会批准允许基金投       交换债券）、财富撑持证券、债券回购、银行存         资的其它金融用具（但需合适中国证监会的       款（包括如期入款、左券入款、呈报入款等）   、         相关礼貌）。                    同行存单、股指期货、信用繁衍品、国债期货、         基金的投资组合比例为：投资于股票及存托       股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金         凭证的比例占基金财富的 80%—95%，投资于   投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的         城镇发展相关股票及存托凭证的比例不低于       相关礼貌）。         非现款基金财富的 80%，权证财富的投资比     基金的投资组合比例为：投资于股票及存托凭         例占基金财富净值的 0%－3%，每个交游日日    证的比例占基金财富的 80%—95%（其中，投资         终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金       于港股通标的股票的比例占股票财富的         后，现款或到期日在一年以内的政府债券不       0%-50%），投资于本基金界定的城镇发展相关股         低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结     票及存托凭证的比例不低于非现款基金财富的         算备付金、存出保证金、应收申购款等。        80%，每个交游日日终在扣除股指期货合约、国         如果法律律例对该比例要求有变更的，以变       债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证         更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相       金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不         应调节。                      低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算                                   备付金、存出保证金、应收申购款等。                       如果法律律例或监管机构对该比例要求有变更                       的，在履行顺应设施后，以变更后的比例为准，                       本基金的投资比例会作念相应调节。 三、投资策略                三、投资策略 本基金采取“从上至下”的方式进行大类资 本基金采取“从上至下”的方式进行大类财富 产配置，根据对宏不雅经济、商场面、政策面 配置，根据对宏不雅经济、商场面、政策面等因 等成分进行定量与定性相衔尾的分析研究， 素进行定量与定性相衔尾的分析研究，确定组 确定组合中股票、债券、货币商场用具相称 合中股票、存托凭证、债券、货币商场用具及 他金融用具的比例。             其他金融用具的比例。 （1）城镇发展相关股票的界定：       （1）城镇发展相关股票的界定 本基金所界定的城镇发展相关股票主要指在 本基金所界定的城镇发展相关股票主要指在国 国度计策高度布局下受益于中国“新式城镇 家计策布局下受益于中国新式城镇化程度的相 化”程度的相关股票，包括体现城镇硬实力 关股票，具体包括鞭策新式城市耕种、提高现 的地产基建想法、体现城镇软实力的城市信 代化城市治理水平、推动城镇绿色低碳及可持 息化想法以及体现城市承载智力提高的绿色 续发展、提高城镇巨匠办事智力以及带动住户 环保想法这三大类投资干线。         生计品性和破钞结构不休升级等推动城镇化高 具体落实到行业上，现在包括 5 个申万一级 质地发展的相关规模上市公司。 行业，分别是建筑建材、房地产、电子、信 本基金投资于城镇发展主题顺利相关的行业， 息开导、信息办事及 4 个申万二级行业，分 具体落实到行业上，现在包括建筑材料、建筑 别是专用开导、非汽车走运开导、环保工程 遮挡、房地产、交通运载、机械开导、电力设 及办事、水务。异日跟着收入分拨轨制转变 备、环保、公用办事、家用电器、传媒、通讯、 的深化相称他政策或商场成分等，城镇化概 电子、预计机、社会办事、商贸零卖、银行、 念的外延将会冉冉扩大，举例农民“市民化” 非银金融。 驱动的破钞升级等，本基金可调节对上述行 （2）股票池构建及珍重 业界定，并在更新的招募说明书中进行公告。 本基金股票池的构建将精选基本面邃密、有长 一般情况下，本基金将参考申银万国行业体 期投资价值的优质企业。具体模范如下： 系对城镇发展相关股票进行界定；如个股经 1）预期公司基本面邃密、具有长期增长价值； 营范围或业务要点发生鬈曲，但申万行业并 2）具有邃密的企业治理结构和财务果真度； 未实时作念出调节，本基金管理东说念主可在充分论 3）预期股价弘扬可超越基准； 证后将其纳入城镇发展相关股票的规模。如 4）瞻望估值水平合理或具有诱导力。 果异日申银万国证券研究所对其行业分类标 同期对全商场股票进行日常追踪研究，按上述 准进行调节，则本基金管理东说念主亦将酌情进行 模范对股票池进行动态管理。 相应的调节。如果异日申银万国证券研究所 （3）个股精选策略 不再存续或不再发布该行业分类模范、亦或 本基金给与公司的投资理念，主要投资于优选 商场上出现了愈加合理、科学的行业分类标 行业中的绩优股票。具体操作上，主要采取“自 准且合适本基金投资场合和投资理念的，本 下而上”的选股策略。通过定量筛选和定性分 基金将视情况并经履行相关设施后调节其采 析，挑选出高性价比的上市公司股票进行投资， 用的行业分类模范并公告。          勤奋赢得超越事迹相比基准的投资酬金。 （2）投资策略               1）定量：财务及估值筹画 根据上述界定范围，三类投资干线规模内的 财务筹画：通过净财富收益率（ROE）、净利润、 股票在公司生意轨迹及股价格调弘扬上存在 成本酬金率（ROIC）、毛利率、营业利润率、净 各别，因此在具体选股策略须分为两类格调 利率、总财富收益率、盈利现款比率（筹划现 分裂对待：                    金净流量/净利润）等筹画来考量公司的盈利能 周期类行业股票是指与宏不雅经济联动性大，      估值筹画：根据上市公司所处行业与其生意模 盈利随经济周期波动呈现周期性波动的行       式特质，运用长期现款流贴现（DCF）想路，基 业。在本基金的主要投资对象中，地产基建      于动态静态筹画相衔尾的原则，权衡该公司的 想法相关股票存在偏周期类的格调趋向，主      股价是否处于合理的估值区间。具体估值筹画 要集合在建筑建材、房地产、专用开导和非      包括市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率 汽车走运开导这几个行业。             （ PEG ）、 市 净 率 （ PB ）、 企 业 价 值 倍 数 对于偏周期类行业股票，本基金将首要进行      （EV/EBITDA）、市销率（PS）等。 行业趋势判断，根据趋势走向的不同判定在      2）定性：多元维度分析公司成长性 选股上采取迫切或者防范的组合构建，临了      在定量筛选的基础上，本基金还将对优质的上 通过基本面分析精选个股。             市公司进行进一步分析研究，通过多元维度来 在趋势分析上，基金管理东说念主会轮廓房地产销      判断股票质地。在此过程中，本基金管理东说念主将 售数据、新开工数据和行业景气指数以及机      应用以下分析框架： 构研究讲解作念出判断。当行业趋势朝上，宜      ①行业周期。企业所在行业处于渗入率快速提 采取迫切的策略，此时则根据 PE 等估值筹画   升的导入期，富厚发缓期、老练期前期或者正 配股；当行业景气情况欠安，需采取防范的      从阑珊中复苏； 配置，此时则主要眷注 PB 等筹画。由于水泥   ②商场容量。企业主营业务收入起首所在的潜 等建材的弹性很大，估值筹画需探究动态指      在商场空间较大且需求接续增长，或接续通过 标。                       翻新开辟新的商场空间； 相对周期类而言，成长类行业股票，顾名想      和企业竞争有一定壁垒上风，跨行业竞争者面 义，其具有高成长性，且对经济周期不敏锐，     临一定准初学槛； 而更多的受自身企业筹划情状等非系统性因      ④品牌价值。企业经过万古期的邃密筹划，形 素影响。在本基金的主要投资对象中，城市      成了邃密的口碑，在产业的上中卑劣均锻造了 信息化及绿色环保想法相关股票存在偏成长      强有劲的品牌智力； 类的格调趋向，主要集合在电子、信息开导、     ⑤坐褥销售上风。企业在资源配置、产能彭胀、 信息办事、环保、水务这几个行业。         销售收罗、销售智力、商场知名度和品牌效应 对于偏成长类行业股票，本基金首要进行自      等方面具有独到上风，渠说念门槛较高，企业借 下而上的个股成长性分析。不错从两个方面      此上风可不休提高商场占有率； 判定：过往成长智力及异日成长预期。过往      ⑥本领成分。企业的本领储备丰富，居品线布 成长智力主要指个股当年几年从财务数据上      局异日五年能见度高，研发干涉和研发东说念主员以 弘扬出来的接续成长特征。本基金将要点关      及企业在居品开发、本领逾越、专利储备等方 注个股的净利润增长率、主营业务收入增长      面具有中枢竞争力； 率及净财富收益率等筹画，通过定量方法筛      ⑦轨制成分。企业管忠良力优秀，管理轨制健 选出成长增速较快的企业。以上筹画将流通      全兼具翻新性，里面治理结构完善； 多期不雅察，保证其成长智力的富厚性。异日      ⑧并购成分。企业所在行业存在整合契机，存 成长预期主如果基于上市公司现存的基本面      在潜在发生重组、收购、兼并的可能性或契机， 判别其是否具备在异日几年接续增长的潜       并可能显明改善企业的盈利智力； 力。通过定性方法及实地调研，挖掘公司未      ⑨发达国度映射。企业所在行业在发达国度有 来成长的驱动成分以及该驱动成分是否具有      同类型企业，有相对老练的筹划管理模式，未 可接续性。                    来有契机接续鉴戒国际发达国度企业陶冶建立 除了对拟投资的股票按格调进行分裂外，本      竞争上风。 基金在精选个股时还将眷注的方面有：        3、港股通标的股票投资策略 调控政策的发布等成分会成为房地产商场概           通机制投资于香港股票商场。本基金将自下而 念的起首；中枢本领的发现和产业政策的颁           上精选具有健康的生意模式、率先的行业竞争 布会成为电子、信息开导等行业想法的起首。          上风、邃密的公司治理、雄壮的发展空间、估 本基金须久了剖析种种想法的真伪、可接续           值合理的港股通标的股票纳入本基金的股票投 性和是否被过度挖掘，并提前布局顺应参与。          资组合。 本基金将通过严实的实地调研及论证，垄断           （3）商场调治是指基金管理东说念主将针对债券子市 商场上出现的灵验预期差，发现被低估的股           场间不同运行礼貌和风险－收益本性构建和调 票，举例前期遮蔽度较低的个股或被杂音所           整组合，提高投资收益； 扰但试验基本面较好的上市公司股票。             对于可调治债券的投资，本基金将在评估其偿 本基金将在组合构建时刺目个股估值水平，           换条件共享因股价飞腾带来的高收益；本基金 以确定该股是否具有富余的安全旯旮，投资           将要点眷注可调治债券的调治价值、商场价值 的风险收益比若何。筹画方面，将接续追踪           与其调治价值的相比、调治期限、公司筹划业 个股的 P/E、P/S、P/CF、PEG 等进行定量筛   绩、公司现时股票价钱、相关的赎回条件、回 选和配置比例参考。                     售条件等。 （3）商场调治是指管理东说念主将针对债券子商场          财富撑持证券的订价受商场利率、刊行条件、 间不同运行礼貌和风险－收益本性构建和调           标的财富的组成及质地、提前偿还率等多种因 整组合，提高投资收益；                   素影响。本基金将在基本面分析和债券商场宏 对于可调治债券的投资，本基金将在评估其           不雅分析的基础上，对财富撑持证券的交游结构 偿债智力的同期兼顾公司的成长性，以期通           风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等 过调治条件共享因股价飞腾带来的高收益；           进行分析，采取包括收益率弧线策略、信用利 本基金将要点眷注可转债的调治价值、商场           差弧线策略、预期利率波动率策略等积极主动 价值与其调治价值的相比、调治期限、公司           的投资策略，投资于财富撑持证券。 筹划事迹、公司现时股票价钱、相关的赎回           7、股指期货投资策略 条件、回售条件等。                     本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 财富证券化居品的订价受商场利率、刊行条           以套期保值为办法，主要遴聘流动性好、交游 款、标的财富的组成及质地、提前偿还率等           活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期 多种成分影响。本基金将在基本面分析和债           货的杠杆作用，裁汰股票仓位相通调节的交游 券商场宏不雅分析的基础上，对财富证券化产           成本。 品的交游结构风险、信用风险、提前偿还风           8、国债期货投资策略 险和利率风险等进行分析，采取包括收益率           本基金投资国债期货将根据风险管理的原则， 弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波           以套期保值为办法，衔尾对宏不雅经济时势和政 动率策略等积极主动的投资策略，投资于资           策趋势的判断、对债券商场定性和定量的分析， 产证券化居品。                       对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。           产安全的基础上，力务完了基金财富的中长期 在权证投资过程中，基金管理东说念主主要通过采           富厚升值。 取灵验的组合策略，将权证算作风险管理及           9、股票期权投资策略 裁汰投资组合风险的用具：                  本基金投资股票期权将按照风险管理的原则， （1）运用权证与标的财富可能形成的风险对          以套期保值为主要办法，衔尾投资场合、比例 冲功能，构建权证与标的股票的组合，主要           限制、风险收益特征以及法律律例的相关限制 通过波幅套利及风险对冲策略完了相对收        和要求，确定参与股票期权交游的投资时机和 益；                        投资比例。 （2）构建权证与债券的组合，利用债券的固      10、信用繁衍品投资策略 定收益特征和权证的高杠杆本性，形成保本       本基金将根据所持标的债券等固定收益品种的 投资组合；                     投资策略，根据风险管理的原则，以风险对冲 （3）针对不同的商场环境，构建骑墙组合、      为办法，审慎开展信用繁衍品投资，合理确定 遏制组合、蝶式组合等权证投资组合，形成       信用繁衍品的投资金额、期限等。同期，本基 多元化的盈利模式；                 金将加强基金投资信用繁衍品的交游敌手方、 （4）在严格风险监控的前提下，通过对标的      创设机构的风险管理，合理散播交游敌手方、 股票、波动率等影响权证价值成分的久了研       创设机构的集合度，对交游敌手方、创设机构 究，严慎参与以杠杆放大为场合的权证投资。      的财务情状、偿付智力及杠杆水对等进行必要 本基金投资股指期货将根据风险管理的原        的守法窥伺与严格的准入管理。 则，主要遴聘流动性好、交游活跃的股指期       异日，跟着证券商场投资用具的发展和丰富， 货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作       基金可在履行顺应设施后，相应调节和更新相 用，裁汰股票仓位相通调节的交游成本。        关投资策略。 基金管理东说念主将建立股指期货交游决策部门或 小组，授权特定的管理东说念主员负责股指期货的 投资审批事项，同期针对股指期货交游制定 投资决策经过和风险箝制等轨制并报董事会 批准。 四、投资限制 基金的投资组合应遵命以下限制：           1、组合限制 （1）本基金投资于股票及存托凭证的比例占      基金的投资组合应遵命以下限制： 基金财富的 80%—95%，投资于城镇发展相关   （1）本基金投资于股票及存托凭证的比例占基 股票及存托凭证的比例不低于非现款基金资       金财富的 80%—95%（其中，投资于港股通标的 产的 80%；                   股票的比例占股票财富的 0%-50%），投资于本基 （2）本基金持有一家上市公司的股票，其市      金界定的城镇发展相关股票及存托凭证的比例 值不卓绝基金财富净值的 10％；          不低于非现款基金财富的 80%； （3）本基金管理东说念支配理的一起基金持有一家      （2）本基金每个交游日日终，在扣除股指期货 公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10％；      合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的 （4）本基金管理东说念支配理的一起灵通式基金       交游保证金后，保持不低于基金财富净值 5%的 （包括灵通式基金以及处于灵通期的如期开       现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股       现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 15%；    购款等； 本基金管理东说念支配理的一起投资组合持有一家       （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家 上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上       公司在内地和香港同期上市的 A+H 股预计计 市公司可流通股票的 30%；            算），其市值不卓绝基金财富净值的 10%； （5）本基金持有的一起权证，其市值不得超      （4）本基金管理东说念支配理的一起基金持有一家公 过基金财富净值的 3％；              司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期 （6）本基金管理东说念支配理的一起基金持有的同      上市的 A+H 股算缠绵计），不卓绝该证券的 10%； 一权证，不得卓绝该权证的 10％；         本基金管理东说念支配理的一起灵通式基金（包括开 （7）本基金在职何交游日买入权证的总金       放式基金以及处于灵通期的如期灵通基金）持 额，不得卓绝上一交游日基金财富净值的        有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝 （14）本基金进入寰球银行间同行商场进行     理的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可 债券回购的资金余额不得卓绝基金财富净值      流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 的 40%；在寰球银行间同行商场中的债券回    30%，皆备按摄影关指数的组成比例进行证券投 购最长期限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   资的基金品种以及中国证监会认定的脱落投资 （15）本基金在职何交游日日终，持有的买     组合不错不受此条件礼貌的比例限制； 入股指期货合约价值，不得卓绝基金财富净      （11）本基金进入寰球银行间同行商场进行债 值的 10%；                  券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不 （16）本基金在职何交游日日终，持有的买     得缓期； 入期货合约价值与有价证券市值之和，不得      （12）本基金参与股指期货交游、国债期货交 卓绝基金财富净值的 95%。其中，有价证券    易，应当遵照下列要求： 指股票、债券（不含到期日在一年以内的政      1）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指 府债券）  、权证、财富撑持证券、买入返售金   期货合约价值，不得卓绝基金财富净值的 10%； 融财富（不含质押式回购）等；           本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期 （17）本基金在职何交游日日终，持有的卖     货合约价值，不得卓绝基金财富净值的 15%； 出期货合约价值不得卓绝基金持有的股票总      2）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指 市值的 20%；                 期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和， （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖     不得卓绝基金财富净值的 95%；其中，有价证券 出股指期货合约价值，预计（轧差预计）应      指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 当合适基金合同对于股票投资比例的相关约      债券）、财富撑持证券、买入返售金融财富（不 定；                       含质押式回购）等； （19）本基金在职何交游日内交游（不包括     3）本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指 平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓绝      期货合约价值不得卓绝本基金持有的股票总市 上一交游日基金财富净值的 20%；        值的 20%；本基金在职何交游日日终，持有的卖 （20）本基金每个交游日日终在扣除股指期     出洋债期货合约价值不得卓绝基金持有的债券 货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不      总市值的 30%； 低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年    4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付      期货合约价值，预计（轧差预计）应当合适基 金、存出保证金、应收申购款等；          金合同对于股票投资比例的相关商定；本基金 （21）本基金投资流通受限证券，基金管理     所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 东说念主应根据中国证监会相关礼貌，与基金托管      债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 东说念主在基金托管左券中明确基金投资流通受限      预计（轧差预计）应当合适基金合同对于债券 证券的比例，根据比例进行投资。基金管理      投资比例的相关商定； 东说念主应制订严格的投资决策经过和风险箝制制      5）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓） 度，防御流动性风险、法律风险和操作风险      的股指期货合约的成交金额不得卓绝上一交游 等各式风险；                   日基金财富净值的 20%；本基金在职何交游日内                          交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金                          额不得卓绝上一交游日基金财富净值的 30%；                          （13）本基金参与股票期权交游，应当遵照下                          列要求：                          额不得卓绝基金财富净值的 10%；                          开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的                              全额现款或交游所王法招供的可冲抵期权保证                              金的现款等价物；                              值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约                              乘数预计；                              （14）本基金财富总值不得卓绝基金财富净值                              的 140%；                              （15）本基金不得持有信用保护卖方属性的信                              用繁衍品，不得持有合约类信用繁衍品；                              （16）本基金持有的信用繁衍品的口头本金不                              得卓绝本基金对应受保护债券面值的 100%；投                              资于合并信用保护卖方的种种信用繁衍品的名                              义本金预计不得卓绝基金财富净值的 10%；                              因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基                              金规模变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金                              不合适前述（16）所礼貌比例限制的，基金管 （22）基金主动投资于流动性受限财富的市         理东说念主应在 3 个月之内进行调节； 值预计不得卓绝基金财富净值的 15%。因证        （17）本基金主动投资于流动性受限财富的市 券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模          值预计不得卓绝本基金财富净值的 15%；因证券 变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金不符          商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动 合上述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新          等基金管理东说念主之外的成分甚至基金不合适该比 增流动性受限财富的投资；                 例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 （23）本基金与私募类证券资管居品及中国         限财富的投资； 证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回          （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与          监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交 本基金合同商定的投资范围保持一致；            易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合 （24）本基金投资存托凭证的比例限制依照         同商定的投资范围保持一致； 境内上市交游的股票引申；                 （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境 除上述第（12）、（20）、（22）、（23）条外，   内上市交游的股票引申，与境内上市交游的股 因证券、期货商场波动、上市公司合并、基          票合并预计； 金规模变动、股权分置转变中支付对价等基          除上述第（2）、 （9）、                                          （15）                                             、（16）                                                 、（17）、                                                      （18） 金管理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不符          项情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行 合上述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在          东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因 基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个        的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调节， 月内使基金的投资组合比例合适基金合同的          但中国证监会礼貌的脱落情形除外。法律律例 相关商定。2、阻扰行为                  另有礼貌的，从其礼貌。 为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财          基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月 产不得用于下列投资或者行为：               内使基金的投资组合比例合适基金合同的相关 （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；           商定。在上述期间内，本基金的投资范围、投 法律律例或监管部门调节上述限制的，本基          资策略应当合适基金合同的商定。 金投资按照调节后的礼貌引申。               2、阻扰行为                              为珍重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产                              不得用于下列投资或者行为：                         （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；                         基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基                         金托管东说念主相称控股股东、试验箝制东说念主或者与其                         有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期                         内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，                         应当合适基金的投资场合和投资策略，遵命基                         金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益冲破，                         建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场                         自制合理价钱引申。相关交游必须事前得到基                         金托管东说念主的答应，并按法律律例赐与透露。重                         大关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并                         经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理                         东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审                         查。                         如法律律例或监管部门取消或调节上述阻扰性                         礼貌，基金管理东说念主在履行顺应设施后，本基金                         可不受上述礼貌的限制或按调节后的礼貌执 五、事迹相比基准                行，不需经基金份额持有东说念主大会审议，但须提 沪深 300 指数收益率×80%＋中债轮廓指数 前公告。 收益率×20%                 五、事迹相比基准 沪深 300 指数是由上海证券交游所和深圳证 沪深 300 指数收益率×80%＋恒生指数收益率 券交游所授权，由中证指数有限公司开发的 （使用估值汇率折算）×10%+中债轮廓指数收 中国 A 股商场指数，它的样本选自沪深两个 益率×10% 证券商场，遮蔽了大部分流通市值，其成份 沪深 300 指数是由中证指数有限公司开发的中 股票为中国 A 股商场中代表性强、流动性高 国 A 股商场指数，其成份股票为中国 A 股商场 的股票，梗概反应 A 股商场总体发展趋势。 中代表性强、流动性高、流通市值大的主流股 本基金管理东说念主以为，该事迹相比基准现在能 票，梗概反应 A 股商场总体价钱走势。 够赤诚地反应本基金的风险收益特征。如果 恒生指数是由恒生指数办事有限公司编制，以 今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、 香港股票商场中的 50 家上市股票为成份股样 更能为商场遍及接受的事迹相比基准推出， 本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数， 或者是商场上出现愈加适宜用于本基金的业 是反应香港股市价幅趋势最有影响的一种股价 绩基准的股票指数时，本基金管理东说念主经与基 指数。 金托管东说念主协商一致，在报中国证监会备案后， 中债轮廓全价指数由中央国债登记结算有限责 不错变更事迹相比基准并实时公告，而无需 任公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有 召开基金份额持有东说念主大会。            庸俗的商场代表性，涵盖主要交游商场（银行                         间商场、交游所商场等） 、不同刊行主体（政府、                         企业等）和期限（长期、中期、短期等）  ，梗概                         很好地反应中国债券商场总体价钱水和气变动                         趋势，适宜营为本基金债券投资的事迹相比基                         准。                         基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用                         上述事迹相比基准梗概较好的反应本基金的风                         险收益特征。                         如果今后法律律例发生变化，或者指数编制单                       位住手编制上述指数或转变指数称呼，或者证                       券商场中有其他代表性更强或者更科学客不雅的                       事迹相比基准适用于本基金时，基金管理东说念主可                       以依据珍重基金份额持有东说念主正当权益的原则，                       且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的                       前提下，根据试验情况在按照监管部门要求履                       行顺应的设施并经基金托管东说念主答应后对事迹比                       较基准进行相应调节，而无需召开基金份额持                       有东说念主大会。 六、风险收益特征              本基金的事迹相比基准仅算作权衡本基金事迹 本基金是一只主动投资的股票型基金，属于   的参照，未定定也毋庸然反应本基金的投资策 较高预期风险、较高预期收益的证券投资基   略。 金品种，其预期风险与预期收益高于混杂型   六、风险收益特征 基金、债券型基金与货币商场基金。      本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险 七、基金的融资融券             水平高于混杂型基金、债券型基金与货币商场 本基金不错按照国度的相关礼貌进行融资、   基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担 融券。                   港股通机制下因投资环境、投资标的、商场制                       度以及交游王法等各别带来的特有风险。                       七、基金管理东说念主代表基金诓骗股东或债权东说念主权                       利的处理原则及方法                       诓骗股东或债权东说念主权力，保护基金份额持有东说念主                       的利益；                       市公司的筹划管理；                       或任何存在历害关系的第三东说念主牟取任何不当利                       益。                       八、侧袋机制的实施和投资运作安排                       当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回申                       请时，根据最大箝制保护基金份额持有东说念主利益                       的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，                       并盘问管帐师事务所意见后，不错依照法律法                       规及基金合同的商定启用侧袋机制，无需召开                       基金份额持有东说念主大会审议。                       侧袋机制实施期间，本部分商定的投资组合比                       例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风                       险收益特征等商定仅适用于主袋账户。                       侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、                       投资安排、特定财富的处置变现和支付等对投                       资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的                       礼貌。 第 十 三   一、基金财富总值              一、基金财富总值 部   分   基金财富总值是指基金领有的种种有价证    基金财富总值是指基金领有的种种有价证券、 基 金 的   券、银行入款本息和基金应收申购款以相称   银行入款本息、基金应收款项以相称他财富的 财产      他财富的价值总和。             价值总和。         四、基金财产的守护和责罚          四、基金财产的守护和责罚         基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被依   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章         法毁灭或者被照章宣告收歇等原因进行计帐   毁灭或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，         的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理   基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念支配理         东说念支配理运作基金财产所产生的债权，不得与   运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资         其固有财富产生的债务互相抵销；基金管理   产产生的债务互相抵销；基金管理东说念支配理运作         东说念支配理运作不同基金的基金财产所产生的债   不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相         权债务不得互相抵销。            互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得                               对基金财产强制引申。 第 十 四   一、估值日                 一、估值日 部   分   本基金的估值日为本基金相关的证券交游场   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交 基 金 资   所的交游日以及国度法律律例礼貌需要对外   易场面的交游日以及国度法律律例礼貌需要对 产估值     透露基金净值的非交游日。          外透露基金净值的非交游日。         二、估值对象                二、估值对象         基金所领有的股票、权证、债券、股指期货   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、         和银行入款本息、应收款项、其它投资等资   国债期货合约、股票期权合约、信用繁衍品、         产及欠债。                 财富撑持证券、债券和银行入款本息、应收款                               项、其它投资等财富及欠债。                               三、估值原则                               基金管理东说念主在确定相关金融财富和金融欠债的                               公允价值时，应合适《企业管帐准则》、监管部                               门相关礼貌。                               （一）对存在活跃商场且梗概获取沟通财富或                               欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除                               管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加                               调节地应用于该财富或欠债的公允价值计量。                               估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允                               价值计量的紧要事件的，应采取最近交游日的                               报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或                               最近交游日的报价不成真确反应公允价值的，                               应酬报价进行调节，确定公允价值。                               与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应                               以沟通财富或欠债的公允价值为基础，并在估                               值本领中探究不同特征成分的影响。特征是指                               对财富出售或使用的限制等，如果该限制是针                               对财富持有者的，那么在估值本领中不应将该                               限制算作特征探究。此外，基金管理东说念主不应试                               虑因其多量持有相关财富或欠债所产生的溢价                               或折价。                               （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取                        在现时情况下适用况且有富余可利用数据和其                        他信息撑持的估值本领确定公允价值。采取估                        值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅察输                        入值，只须在无法取得相关财富或欠债可不雅察                        输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使                        用不可不雅察输入值。                        （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主                        发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值调                        整对前一估值日的基金财富净值的影响在                        值。 三、估值方法                 四、估值方法 （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权   （1）除本部分另有商定的品种外，交游所上市 证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价   的有价证券（包括股票等）  ，以其估值日在证券 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近    交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无 交游日后经济环境未发生紧要变化或证券发    交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，    变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的重 以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最    大事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估 近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券    值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，    或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件 可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化    的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变 成分，调节最近交游市价，确定公允价钱；    化成分，调节最近交游市价，确定公允价钱； （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定 日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近    收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的 交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近    相应品种当日的估值净价进行估值； 交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济    （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收 环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品    益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相 种的现行市价及紧要变化成分，调节最近交    应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进 易市价，确定公允价钱；            行估值； （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估   （4）交游所上市交游的可调治债券以估值日收 值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应    盘价算作估值全价； 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交    （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券， 易的，且最近交游日后经济环境未发生紧要    采取估值本领确定公允价值。交游所商场挂牌 变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收    转让的财富撑持证券，采取估值本领确定公允 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行    价值。 估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要 变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变化成分，调节最近交游市价，确定公 允价钱； （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证 券，采取估值本领确定公允价值。交游所上 市的财富撑持证券，采取估值本领确定公允 价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。 况处理：                   处理： （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采取 证，采取估值本领确定公允价值，在估值技    估值本领确定公允价值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本    （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包 估值；                    括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行股 （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，同   票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取 一股票在交游所上市后，按交游所上市的同    得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确    未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票， 锁如期的股票，按监管机构或行业协会相关    按监管机构或行业协会相关礼貌确定公允价 礼貌确定公允价值。              值； 持证券等固定收益品种，采取估值本领确定    的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃 公允价值。                  商场上未经调节的报价算作估值日的公允价 术确定公允价值，在估值本领难以可靠计量    值的情况下，应酬商场报价进行调节以阐发估 公允价值的情况下，按成本估值。        值日的公允价值；对于不存在商场行为或商场 的，按债券所处的商场分别估值。        允价值。                        种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日                        的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定                        收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品                        种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。                        对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登                        记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照                        长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市                        场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱                        的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明                        显各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变                        动的情况下，按成本估值。                        的，按证券所处的商场分别估值。                        机构提供的价钱数据估值；采选的第三方估值                        机构未提供估值价钱的，采取估值本领确定公 日结算价进行估值，估值当日无结算价的，    6、本基金投资股指期货合约、国债期货合约， 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化     一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 的，采取最近交游日结算价估值。        结算价的，且最近交游日后经济环境未发生重 根据相关法律律例，基金财富净值预计和基    大变化的，采取最近交游日结算价估值。 金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基    7、本基金投资期权，根据相关法律律例以及监 金的基金管帐牵累方由基金管理东说念主担任，因    管部门的礼貌估值。 此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关       9、信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估 各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成       值价钱进行估值，但基金管理东说念主照章应当承担 一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信       的估值牵累不因托付而罢职；采选的第三方估 息的预计结果对外赐与公布。             值机构未提供估值价钱的，依摄影关法律律例                           及《企业管帐准则》要求采取合理估值本领确                           定公允价值。                           依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：                           当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间                           价。                           境表里股票商场交游互联互通机制触及的境外                           交游场面所在地的法律律例礼貌应缴纳的各项                           税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；                           对于因税收礼貌调节或其他原因导致基金试验                           交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将                           在相关税金调节日或试验支付日进行相应的估                           值调节。                           根据相关法律律例，基金净值信息预计和基金                           管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的                           基金管帐牵累方由基金管理东说念主担任，基金托管                           东说念主承担复核牵累，因此，就与本基金相关的会                           计问题，如经相关各方在对等基础上充分考虑                           后，仍无法达成一致的意见，基金管理东说念主向基                           金托管东说念主出具盖印的书面说光泽，按照基金管 四、估值设施                    理东说念主对基金净值信息的预计结果对外赐与公 基金财富净值除以当日基金份额的余额数目 五、估值设施 预计，精准到 0.001 元，少量点后第 4 位四 1、基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基 舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。         金财富净值除以当日基金份额的余额数目计 每个责任日预计基金财富净值及基金份额净 算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 值，并按礼貌公告。                 入，由此产生的收益或亏损由基金财产承担。 值。但基金管理东说念主根据法律律例或本基金合 度济急调节机制。法律律例、监管机构、基金 同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个 合同另有礼貌的，从其礼貌。 责任日对基金财富估值后，将基金份额净值 基金管理东说念主于每个责任日预计基金财富净值及 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 基金份额净值，并按礼貌公告。 误后，由基金管理东说念主对外公布。            2、基金管理东说念主应在每个责任日对基金财富估                           值。但基金管理东说念主根据法律律例或本基金合同                           的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个责任                           日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发 五、估值额外的处理                 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、 基金管理东说念主按礼貌对外公布。 合理的表率确保基金财富估值的准确性、及 六、估值额外的处理 时性。当基金份额净值少量点后 3 位以内(含      基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、 第 3 位)发生估值额外时，视为基金份额净值      合理的表率确保基金财富估值的准确性、实时 额外。                         性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 （3）因估值额外而赢得不当得利确当事东说念主负        2、估值额外处理原则 有实时返还不当得利的义务。但估值额外责         （3）因估值额外而赢得不当得利确当事东说念主负有 任方仍应酬估值额外负责。如由于赢得不当         实时返还不当得利的义务。但估值额外牵累方 得利确当事东说念主不返还或不一起返还不当得利         仍应酬估值额外负责。如果由于赢得不当得利 变成其他当事东说念主的利益亏损(“受损方”)，        确当事东说念主不返还或不一起返还不当得利变成其 则估值额外牵累方应抵偿受损方的亏损，并         他当事东说念主的利益亏损（“受损方”）  ，则估值错 在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得         误牵累方应抵偿受损方的亏损，并在其支付的 利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权力；         抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享 如果赢得不当得利确当事东说念主还是将此部分不         有要求托付不当得利的权力；如果赢得不当得 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已         利确当事东说念主还是将此部分不当得利返还给受损 经赢得的抵偿额加上还是赢得的不当得利返         方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上 还的总和卓绝其试验亏损的差额部分支付给         还是赢得的不当得利返还的总和卓绝其试验损 估值额外牵累方。                    失的差额部分支付给估值额外牵累方。 （2） 额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，   误。 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证         4、基金份额净值估值额外处理的方法如下： 监会备案；额外偏差达到基金份额净值的          （2）额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时， 六、暂停估值的情形                   会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 沐日或因其他原因暂停营业时；              七、暂停估值的情形 基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值时；         汇商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 况，强行出售或强行评估基金财富将损伤投         2、因不可抗力甚至基金管理东说念主、基金托管东说念主无 资者利益时；                      法准确评估基金财富价值时； 产出现无可参考的活跃商场价钱且采取估值         以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管 本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，         理东说念主应当暂停估值； 经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主应当         4、法律律例礼貌、中国证监会和基金合同认定 暂停估值；                       的其他情形。 七、基金净值的阐发                   基金财富净值和基金份额净值由基金管理东说念主负 用于基金信息透露的基金财富净值和基金份         责预计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理 额净值由基金管理东说念主负责预计，基金托管东说念主         东说念主应于每个责任日交游结果后预计当日的基金 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日         财富净值和基金份额净值并发送给基金托管 交游结果后预计当日的基金财富净值和基金         东说念主。基金托管东说念主对净值预计结果复核阐发后发 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主         送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按 对净值预计结果复核阐发后发送给基金管理         礼貌赐与公布。 东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。         八、脱落情况的处理         财富估值额外处理。               1、基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 10         司发送的数据额外，相关管帐轨制变化或由     估值额外处理；         于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托     2、由于不可抗力，或证券交游所、期货交游所、         管东说念主天然还是采取必要、顺应、合理的表率     登记结算机构及入款银行等级三方机构发送的         进行检查，可是未能发现该额外而变成的基     数据额外等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，         金份额净值预计额外，基金管理东说念主、基金托     基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、         管东说念主罢职抵偿牵累。但基金管理东说念主、基金托     顺应、合理的表率进行检查，但未能发现该错         管东说念主应积极采取必要的表率摒除由此变成的     误的，由此变成的基金财富估值额外，基金管         影响。                     理东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿牵累。但基金管理                                 东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的表率削弱                                 或摒除由此变成的影响；                                 际交征税金与基金按照权责发生制进行估值的                                 应交税金有各别的，相关估值调节不算作基金                                 财富估值额外处理。                                 十、实施侧袋机制期间的基金财富估值                                 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的商定                                 对主袋账户财富进行估值并透露主袋账户的基                                 金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。 第 十 五   一、基金用度的种类               一、基金用度的种类 部   分   4、《基金合同》顺利后与基金相关的管帐师    4、基金合同顺利后与基金相关的管帐师费、律 基 金 费   费、讼师费和诉讼费；              师费、诉讼费和仲裁费； 用 与 税   6、基金的证券交游用度；            6、基金的证券、期货、股票期权等交游、结算 收       8、证券账户开户用度和银行账户珍重费；     用度；         二、基金用度计提方法、计提模范和支付方     二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式         式                       1、基金管理东说念主的管理费         本基金的管理费按前一日基金财富净值的      1.50%的年费率计提。管理费的预计方法如下：         H＝E×1.5%÷当年天数           若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。         若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无     用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如         法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。     发现数据不符，实时揣度基金托管东说念主协商责罚。         若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无     若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。         法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。     用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如         上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项费   发现数据不符，实时揣度基金托管东说念主协商责罚。         用”，根据相关律例及相应左券礼貌，按用度    上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，           试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主       根据相关律例及相应左券礼貌，按用度试验支           从基金财产中支付。                 出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财           五、基金管理费和基金托管费的调节          产中支付。           基金管理东说念主和基金托管东说念主可协商酌情裁汰基       四、实施侧袋机制期间的基金用度           金管理费和基金托管费，此项调节不需要基       本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的费           金份额持有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必       用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资           须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定引子     产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减           上刊登公告。                    免，但不得收取管理费，详见招募说明书的规                                     定。                                     五、基金税收                                     本基金支付给管理东说念主、托管东说念主的各项用度均为                                     含税价钱，具体税率适用中国税务支配机关的                                     礼貌。                                     基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主                                     承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国                                     家相关税收征收的礼貌代扣代缴。 第 十   六   三、基金收益分拨原则                三、基金收益分拨原则 部     分   1、在合适相关基金分成条件的前提下，本基      1、在合适相关基金分成条件的前提下，基金管 基 金   的   金每年收益分拨次数最多为 12 次，每次收益    理东说念主可对本基金进行基金分成；若基金合同生 收 益   与   分拨比例不得低于箝制收益分拨基准日可供       效动怒 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 分拨        分拨利润的 10%，若《基金合同》顺利动怒 3   4、本基金每一基金份额享有同瓜分拨权；           个月可不进行收益分拨；               在遵照法律律例和监管部门的礼貌，且对基金                                     基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监                                     管部门要求履行顺应设施后可对基金收益分拨                                     原则和支付方式进行调节，不需召开基金份额                                     持有东说念主大会，但应于变更实施日前在礼貌引子                                     公告。                                     本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主                                     发布的公告。           五、收益分拨决议的确定、公告与实施         五、收益分拨决议的确定、公告与实施           本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并       本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由           由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定引子公     基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》的有           告。                        关礼貌在礼貌引子公告。           基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可       六、基金收益分拨中发生的用度           供分拨利润预计截止日）的时期不得卓绝 15     基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续           个责任日。                     用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利           六、基金收益分拨中发生的用度            小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手           基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手       续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主           续用度由投资者自行承担。当投资者的现款       的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的           红利小于一定金额，不及于支付银行转账或       预计方法，依照《业务王法》引申。           其他手续用度时，基金登记机构可将基金份       七、实施侧袋机制期间的收益分拨           额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红       本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益           利再投资的预计方法，依照《业务王法》执       分拨，详见招募说明书的礼貌。           行。 第 十   七   一、基金管帐政策                   一、基金管帐政策 部     分   2、基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至   2、基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 基 金   的   12 月 31 日；基金初度召募的管帐年度按如    月 31 日； 会 计   与   下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，     二、基金的年度审计 审计        不错并入下一个管帐年度；               1、基金管理东说念主聘用与基金管理东说念主、基金托管东说念主           二、基金的年度审计                  互相寂寥的合适《中华东说念主民共和国证券法》规           东说念主互相寂寥的具有证券、期货相关业务资历        年度财务报表进行审计。           的管帐师事务所相称注册管帐师对本基金的        3、基金管理东说念主以为有充足根由更换管帐师事务           年度财务报表进行审计。                所，须通报基金托管东说念主。更换管帐师事务所需           务所，须通报基金托管东说念主。更换管帐师事务        公告。           所需在 2 日内在指定引子公告。 第 十 八     一、本基金的信息透露应合适《基金法》、《运一、本基金的信息透露应合适《基金法》、《运 部   分     作办法》、《信息透露办法》、《基金合同》及作办法》、《信息透露办法》、《流动性风险管理 基 金 的     其他相关礼貌。相关法律律例对于信息透露  礼貌》、基金合同相称他相关礼貌。相关法律法 信 息 披     的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。  规对于信息透露的透露方式、登载引子、报备 露         二、信息透露义务东说念主            方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。           本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基  二、信息透露义务东说念主           金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金  本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金           份额持有东说念主相称日常机构等法律、行政律例  托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额           和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主  持有东说念主相称日常机构（如有）等法律、行政法           组织。                  规和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主           本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规  组织。           定时期内，将应予透露的基金信息通过中国  本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会礼貌           证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定  时期内，将应予透露的基金信息通过合适中国           报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 证监会礼貌条件的寰球性报刊（以下简称“规           网站”）等引子透露，并保证基金投资者能  定报刊”）及《信息透露办法》礼貌的互联网网           够按照《基金合同》商定的时期和方式查阅  站（以下简称“礼貌网站”）等引子透露，并保           或者复制公开透露的信息贵寓。       证基金投资者梗概按照基金合同商定的时期和           三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的  方式查阅或者复制公开透露的信息贵寓。           基金信息，不得有下列行为：        三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基           五、公开透露的基金信息          五、公开透露的基金信息           公开透露的基金信息包括：         公开透露的基金信息包括：           （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金 （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管           托管左券、基金居品贵寓纲要        左券、基金居品贵寓纲要           基金投资者决策的一起事项，说明基金认购、 金投资者决策的一起事项，说明基金申购和赎           申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、 回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、           风险揭示、信息透露及基金份额持有东说念主办事 信息透露及基金份额持有东说念主办事等内容。基金           等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明 合同顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要 书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当     变更的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更 在三个责任日内，更新基金招募说明书并登     新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金 载在指定网站上；基金招募说明书其他信息     招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。    至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管 基金绝走运作的，基金管理东说念主不再更新基金     理东说念主不再更新基金招募说明书。 招募说明书。                  本基金校正基金合同经中国证监会变更注册且 基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管     基金份额持有东说念主大会审议通事后，基金管理东说念主 理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募   将基金招募说明书、基金居品贵寓纲要、基金 说明书、《基金合同》纲要登载在指定引子上；   合同和基金托管左券登载在礼貌网站上，并将 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、   基金居品贵寓纲要登载在基金销售机构网站或 基金托管左券登载在网站上。           营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、 （二）基金份额发售公告             基金托管左券登载在礼貌网站上。 基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜 编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于指定引子上。 （三）《基金合同》顺利公告 基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献 的次日在指定引子上登载《基金合同》顺利 公告。 （四）基金净值信息               （二）基金净值信息 《基金合同》顺利后，在伊始办理基金份额     在伊始办理基金份额申购或者赎回后，基金管 申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周     理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过规 公告一次基金财富净值和基金份额净值。      定网站、基金销售机构网站或营业网点透露开 在伊始办理基金份额申购或者赎回后，基金     放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通     基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网     的次日，在礼貌网站透露半年度和年度临了一 点，透露灵通日的基金份额净值和基金份额     日的基金份额净值和基金份额累计净值。 累计净值。 基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了 一日的次日，在指定网站透露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净 值。 （六）基金如期讲解，包括基金年度讲解、     （四）基金如期讲解，包括基金年度讲解、基 基金中期讲解和基金季度讲解           金中期讲解和基金季度讲解 基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月      基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内， 内，编制完成基金年度讲解，将年度讲解登     编制完成基金年度讲解，将年度讲解登载在规 载在指定网站上，并将年度讲解辅导性公告     定网站上，并将年度讲解辅导性公告登载在规 登载在指定报刊上。基金年度讲解中的财务     定报刊上。基金年度讲解中的财务管帐讲解应 管帐讲解应当经过具有证券、期货相关业务     当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的 资历的管帐师事务所审计。            管帐师事务所审计。 基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月     基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月 内，编制完成基金中期讲解，并将中期讲解     内，编制完成基金中期讲解，将中期讲解登载 正文登载在指定网站上，将中期讲解辅导性     在礼貌网站上，并将中期讲解辅导性公告登载 公告登载在指定报刊上。             在礼貌报刊上。 《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理   如讲解期内出现单一投资者持有基金份额达到 东说念主不错不编制当期季度讲解、中期讲解或者     或卓绝基金总份额 20%的情形，为保险其他投资 年度讲解。                   者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期讲解“影 讲解期内出现单一投资者持有基金份额比例     响投资者决策的其他要害信息”项下透露该投 达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保险   资者的类别、讲解期末持有份额及占比、讲解 其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在季     期内持有份额变化情况及本基金的特有风险， 度讲解、中期讲解、年度讲解等如期讲解文     中国证监会认定的脱落情形除外。 件中“影响投资者决策的其他要害信息”项     基金管理东说念主应当在基金年度讲解和中期讲解中 下透露该投资者的类别、讲解期末持有份额     透露基金组结伙产情况相称流动性风险分析 及占比、讲解期内持有份额变化情况及本基     等。 金的特有风险。 本基金接续运作过程中，应当在基金年度报 告和中期讲解中透露基金组结伙产情况相称 流动性风险分析等。 （七）临时讲解                 （五）临时讲解 股东、变更基金管理东说念主的试验箝制东说念主；       东、基金管理东说念主的试验箝制东说念主变更； 管业务的诉讼或者仲裁；             12、基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、 东说念主、基金托管东说念主相称控股股东、试验箝制东说念主     其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券     期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游 或者承销期内承销的证券，或者从事其他重     事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 大关联交游事项，但中国证监会另有礼貌的     14、管理费、托管费、申购费、赎回费等用度 除外；                     计提模范、计提方式和费率发生变更； 回费等用度计提模范、计提方式和费率发生     分之零点五； 变更；                     17、本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接 百分之零点五；                 18、调节基金份额类别的配置； 新接受申购、赎回肯求；             23、发生触及基金申购、赎回事项调节或潜在 整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；      24、基金信息透露义务东说念主以为可能对基金份额 额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要     的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同商定 影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事     的其他事项。 项。 （八）领悟公告                 （六）领悟公告 在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒体     在基金合同存续期限内，任何巨匠引子中出现 中出现的或者在商场高尚传的音尘可能对基     的或者在商场高尚传的音尘可能对基金份额价 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波     格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可 动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，     能损伤基金份额持有东说念主权益的，相关信息透露 相关信息透露义务东说念主明察后应当立即对该消    义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开澄 息进行公开领悟，并将相关情况立即讲解中    清。 国证监会。 （十一）投资于股指期货的信息 在季度讲解、中期讲解、年度讲解等如期报 告和招募说明书（更新）等文献中透露股指 期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、    （九）实施侧袋机制期间的信息透露 损益情况、风险筹画等，并充分揭示股指期    本基金实施侧袋机制的，相关信息透露义务东说念主 货交游对基金总体风险的影响以及是否合适    应当根据法律律例、基金合同和招募说明书的 既定的投资政策和投资场合。          礼貌进行信息透露，详见招募说明书的礼貌。 （十二）本基金投资存托凭证的信息透露依    （十）中国证监会礼貌的其他信息 照境内上市交游的股票引申。          1、投资财富撑持证券的信息透露 （十三）中国证监会礼貌的其他信息。      本基金投资财富撑持证券的，基金管理东说念主应在 六、信息透露事务管理             基金年度讲解及中期讲解中透露其持有的财富 基金托管东说念主应当按摄影关法律律例、中国证    撑持证券总额、财富撑持证券市值占基金净资 监会的礼貌和《基金合同》的商定，对基金    产的比例和讲解期内悉数的财富撑持证券明 管理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、   细。 基金份额申购赎回价钱、基金如期讲解、更    基金管理东说念主应在基金季度讲解中透露其持有的 新的招募说明书、基金居品贵寓纲要、基金    财富撑持证券总额、财富撑持证券市值占基金 计帐讲解等公开透露的相关基金信息进行复    净财富的比例和讲解期末按市值占基金净财富 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子    比例大小排序的前 10 名财富撑持证券明细。 阐发。                    2、投资于股指期货、国债期货和股票期权的信 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中    息透露 遴聘一家报刊透露本基金信息。基金管理东说念主、   本基金投资股指期货、国债期货和股票期权的， 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露    基金管理东说念主应在季度讲解、中期讲解、年度报 网站报送拟透露的基金信息，并保证相关报    告等如期讲解和招募说明书（更新）等文献中 送信息的真确、准确、圆善、实时。       透露股指期货、国债期货和股票期权交游情况，                        包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指                        标等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票                        期权交游对基金总体风险的影响以及是否合适                        既定的投资政策和投资场合。                        本基金参与港股通交游的，基金管理东说念主应在季                        度讲解、中期讲解、年度讲解等如期讲解和招                        募说明书（更新）等文献中透露参与港股通交                        易的相关情况。                        本基金投资存托凭证的信息透露依照境内上市                        交游的股票引申。                        本基金投资信用繁衍品的，基金管理东说念主应在季                        度讲解、中期讲解、年度讲解等如期讲解和招                        募说明书（更新）等文献中详确透露信用繁衍                        品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，                                并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的                                影响，以及是否合适既定的投资场合及策略。                                （十一）当相关法律律例对于上述信息透露的                                礼貌发生变化时，基金管理东说念主将按最新礼貌进                                行信息透露。                                六、信息透露事务管理                                基金托管东说念主应当按摄影关法律律例、中国证监                                会的礼貌和基金合同的商定，对基金管理东说念主编                                制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额                                申购赎回价钱、基金如期讲解、更新的招募说                                明书、基金居品贵寓纲要、基金计帐讲解等公                                开透露的相关基金信息进行复核、审查，并向                                基金管理东说念主进行书面或者电子阐发。                                基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中选                                择一家报刊透露本基金的信息。基金管理东说念主、                                基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网                                站报送拟透露的基金信息，并保证相关报送信                                息的真确、准确、圆善、实时。         八、暂停或蔓延信息透露的情形         七、暂停或蔓延信息透露的情形         当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管    当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主         东说念主可暂停或蔓延透露基金相关信息：       可暂停或蔓延透露基金相关信息：         （1）基金投资所触及的证券交游所遇法定节   1、基金投资所触及的证券、期货交游商场或外         沐日或因其他原因暂停营业时；         汇商场遇法定节沐日或因其他原因暂停交游         （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管理    时；         东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值    2、因不可抗力甚至基金管理东说念主、基金托管东说念主无         时；                     法准确评估基金财富价值或无法进行信息透露         （3）出现基金管理东说念主以为属于垂死事故的情   时；         况，强行出售或强行评估基金财富将损伤投    3、当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%         资者利益时；                 以上的，经与基金托管东说念主协商阐发后暂停估值         （4）法律律例礼貌、中国证监会或《基金合   的；         同》认定的其他情形。             4、法律律例、基金合同或中国证监会礼貌的情         九、本基金信息透露事项以法律律例礼貌及    况。         本章简略定的内容为准。 第 十 九   一、《基金合同》的变更            一、基金合同的变更 部   分   1、变更基金合同触及法律律例礼貌或本合同   1、变更基金合同触及法律律例礼貌或本基金合 基 金 合   商定应经基金份额持有东说念主大会决议通过的事    同商定应经基金份额持有东说念主大会决议通过的事 同 的 变   项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。   项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。 更、隔绝    对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的    对于法律律例礼貌和基金合同商定可不经基金 与 基 金   事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主答应后变    份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 财 产 的   更并公告，并报中国证监会备案。        东说念主和基金托管东说念主答应后变更并公告，并报中国 计帐      2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主   证监会备案。         大会决议经中国证监会备案顺利后方可执     2、对于基金合同变更的基金份额持有东说念主大会决         行，自决议顺利后两日内在指定引子公告。    议自顺利后方可引申，自决议顺利后两日内在         三、基金财产的计帐              礼貌引子公告。         隔绝事由之日起 30 个责任日内成立计帐小   1、基金财产计帐小组：自出现基金合同隔绝事         组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在     由之日起 30 个责任日内成立基金财产计帐小         中国证监会的监督下进行基金计帐。        组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中         组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有证     2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组         券、期货相关业务资历的注册管帐师、讼师     成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、合适《中华         以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产     东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师         计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。        以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清         （7）对基金财产进行分拨。           4、基金财产计帐设施：         四、计帐用度                  5、基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金         计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金     所持证券的流动性受到限制而不成实时变现         计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度     的，计帐期限相应顺延。         由基金财产计帐小组优先从基金财产中支      四、计帐用度         付。                      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财                                 产计帐过程中发生的悉数合理用度，计帐用度                                 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支                                 付。         六、基金财产计帐的公告             六、基金财产计帐的公告         计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基     计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金         金财产计帐讲解经具有证券、期货相关业务     财产计帐讲解经合适《中华东说念主民共和国证券法》         资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出     礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具         具法律意见书后报中国证监会备案并公告。     法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证         基金财产计帐公告于基金财产计帐讲解报中     监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财         国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清   产计帐讲解报中国证监会备案后 5 个责任日内         算小组进行公告。                由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐         七、基金财产计帐账册及文献的保存        小组应当将计帐讲解登载在礼貌网站上，并将         基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主     计帐讲解辅导性公告登载在礼貌报刊上。         保存 15 年以上。              七、基金财产计帐账册及文献的保存                                 基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保                                 存，保存期限不低于法律律例礼貌的期限。 第 二 十   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职     一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责 部   分   责的过程中，违背《基金法》等法律律例的     的过程中，违背《基金法》等法律律例的礼貌 违 约 责   礼貌或者《基金合同》商定，给基金财产或     或者基金合同商定，给基金财产或者基金份额 任       者基金份额持有东说念主变成损伤的，应当分别对     持有东说念主变成损伤的，应当分别对各自的行为依         各自的行为照章承担抵偿牵累；因共同行为     法承担抵偿牵累；因共同行为给基金财产或者         给基金财产或者基金份额持有东说念主变成损伤      基金份额持有东说念主变成损伤的，应当承担连带赔         的，应当承担连带抵偿牵累，对亏损的抵偿，    偿牵累，对亏损的抵偿，仅限于顺利亏损。但         仅限于顺利亏损。可是发生下列情况，当事     是发生下列情况的，当事东说念主免责：         东说念主不错免责：                  1、不可抗力；         法律律例的算作或不算作而变成的亏损；      的法律律例或中国证监会的礼貌算作或不算作             原则进行投资而变成的亏损；          3、基金管理东说念主由于按照基金合同礼貌的投资原             三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可箝制    三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可箝制的             的成分导致业务出现舛讹，基金管理东说念主和基    成分导致业务出现舛讹，基金管理东说念主和基金托             金托管东说念主天然还是采取必要、顺应、合理的    管东说念主天然还是采取必要、顺应、合理的表率进             表率进行检查，可是未能发现额外的，由此    行检查，可是未能发现额外的，由此变成基金             变成基金财产或投资东说念主亏损，基金管理东说念主和    财产或投资者亏损，基金管理东说念主和基金托管东说念主             基金托管东说念主罢职抵偿牵累。可是基金管理东说念主    罢职抵偿牵累。可是基金管理东说念主和基金托管东说念主             和基金托管东说念主应积极采取必要的表率摒除由    应积极采取必要的表率削弱或摒除由此变成的             此变成的影响。                影响。 第 二     十   各方当事东说念主答应，因《基金合同》而产生的    各方当事东说念主答应，因基金合同而产生的或与基 一 部     分   或与《基金合同》相关的一切争议，如经友    金合同相关的一切争议，如经友好协商未能解 争 议     的   好协商未能责罚的，应提交中国国际经济贸    决的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会 处 理     和   易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁王法    按照肯求仲裁时该会届时灵验的仲裁王法进行 适 用     的   进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终    仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的， 法律          局性的并对各方当事东说念主具有管理力，仲裁费    并对各方当事东说念主具有管理力。除非仲裁裁决另             由败诉方承担。                有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。             争议处理期间，相关各方当事东说念主应信守基金    争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应恪             管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续赤诚、勤劳、   守各自的职责，连续赤诚、勤劳、尽责地履行             尽责地履行《基金合同》和本左券礼貌的义    基金合同礼貌的义务，珍重基金份额持有东说念主的             务，珍重基金份额持有东说念主的正当权益。      正当权益。             《基金合同》受中国法律统治。         基金合同受中国法律（为本基金合同之办法，                                    不包括香港极端行政区、澳门极端行政区和台                                    湾地区法律）统治。 第   二   十   《基金合同》是商定基金当事东说念主之间、基金    基金合同是商定基金合同当事东说念主之间权力义务 二   部   分   与基金当事东说念主之间权力义务关系的法律文     关系的法律文献。 基   金   合   件。                     4、基金合同原来一式六份，除上报相关监管机 同   的   效   4、《基金合同》原来一式六份，除上报相关   构二份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各持有二 力           监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托    份，每份具有同等的法律着力。             管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律着力。